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微信登錄 【知識點(diǎn)七】債券上市的暫停和終止(主要掌握3、5點(diǎn))
3.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。
5.公司最近2年連續(xù)虧損。
當(dāng)公司有重大的違法行為或不符合公司債券上市的條件及公司最近兩年連續(xù)虧損等情況時(shí)，證券交易所有權(quán)要求此債券停止上市或暫停交易。
【例題】公司解散或被宣告破產(chǎn)的，證券交易所必須終止其公司債券上市交易。
[答案]正確。
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2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇的實(shí)施 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，在發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的概念 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價(jià)格超額...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：市值配售方式 2000年2月13日，中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)競價(jià)方式 上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商作為新股的惟一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：與儲蓄存款掛鉤方式 與儲蓄存款掛鉤方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項(xiàng)定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：全額預(yù)繳款比例配?售余款轉(zhuǎn)存方式 全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式在全額預(yù)繳、比例配售階段的處理方式與全...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退方式 全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退方式，是指投資者在規(guī)定的申購時(shí)間內(nèi)，將全...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為4個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程 1.T日，申購 上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買人股票的方式，以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定 投資者具體申購流程如下： 1.申購時(shí)間。滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：回?fù)軝C(jī)制 回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，例如市值配售和上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、市值配售和法人投資者配售或者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和法人投資者配售，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的披露 在實(shí)施超額配售選擇友所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。 從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、*6與最低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量;發(fā)行人本次籌資總金額.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的行使 應(yīng)當(dāng)保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者做出延期交付股份的安排。 超額配售選擇權(quán)的行使限額，即主承銷商從集中竟價(jià)交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應(yīng)當(dāng)不超過本次包銷數(shù)額的15%。主.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇的實(shí)施 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，在發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。 高頓網(wǎng)校溫馨.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的概念 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售之日起30日內(nèi)，從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：股票的上市保薦 保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請上市的證券交易所(下文簡稱交易所)會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)： 股票上市的條件 股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件： *9，公司股本總額不少于人民幣5000萬元; 第二，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：持續(xù)督導(dǎo) (一)持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算 首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算。 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。 (二)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容 (三)保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：保薦工作規(guī)程 保薦工作規(guī)程如下： *9，保薦人應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制制度。 第二，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形：(1)保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%;(2)發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7%;(3)保薦人的保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：股票上市保薦制度 為提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券采用證.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：發(fā)行階段的后期工作 (一)股款繳納 我國公開發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向二級市場投資者配售這一發(fā)行方式)。 (二)股份交收及股東登記 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載入股東名冊為要件。目前，在上網(wǎng)發(fā)行方式下，投資者購買到的.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作 一、發(fā)行準(zhǔn)備 發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，承銷商及發(fā)行人應(yīng)做好相關(guān)發(fā)行準(zhǔn)備。 (一)承銷準(zhǔn)備 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。 承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié).........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：信息披露的監(jiān)督管理和法律責(zé)任 中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，對證券及其衍生品種交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。中國證監(jiān)會.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：信息披露的事務(wù)管理 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人 董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)。 上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián).........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：信息披露的原則 真實(shí)性原則(真實(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符)、完整性原則、準(zhǔn)確性原則(準(zhǔn)確性原則是指信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確)、及時(shí)性原則。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè).........
2015-11-25