【知識點四】短期融資券發(fā)行的申請與核準
　　(一)提交備案材料
　　1.發(fā)行短期融資券的備案報告。
　　2.董事會同意發(fā)行短期融資券的決議或具有相同法律效力的文件。
　　3.主承銷商推薦函(附盡職調(diào)查報告)。
　　4.短期融資券募集說明書(附發(fā)行方案)。
　　5.信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明。
　　6.經(jīng)注冊會計師審計的企業(yè)近3個會計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文。
　　7.律師出具的法律意見書(附律師工作報告)。
　　8.償債計劃及保障措施的專項報告。
　　9.關(guān)于支付短期融資券本息的現(xiàn)金流分析報告。
　　10.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議。
　　11.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件。
　　12.中國人民銀行要求提供的其他文件。
　　(二)下達備案通知書
　　中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序向企業(yè)下達備案通知書，并核定該企業(yè)發(fā)行短期融資券的*6余額。
　　(三)發(fā)行規(guī)模的確定
　　對企業(yè)發(fā)行短期融資券實行余額管理。待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。