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微信登錄 【知識點一】企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷
短期融資券的含義：短期融資券指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定時間內還本付息，最長的期限是不超過365天的有價證券。
短期融資券與企業(yè)債券相比期限較短，發(fā)行條件相對較低，發(fā)行對象主要是針對機構投資者而言的。
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2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：超額配售選擇的實施 發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，在發(fā)行前，主承銷商應當向證券登記...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：超額配售選擇權的概念 超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷按同一發(fā)行價格超額...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：市值配售方式 2000年2月13日，中國證監(jiān)會頒布《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：上網競價方式 上網競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商作為新股的惟一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：與儲蓄存款掛鉤方式 與儲蓄存款掛鉤方式是指在規(guī)定期限內無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準發(fā)...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：全額預繳款比例配?售余款轉存方式 全額預繳款、比例配售、余款轉存方式在全額預繳、比例配售階段的處理方式與全...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：全額預繳款、比例配售、余款即退方式 全額預繳款、比例配售、余款即退方式，是指投資者在規(guī)定的申購時間內，將全...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：上網發(fā)行資金申購的縮短流程 滬市上網發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：上網發(fā)行資金申購流程 1.T日，申購 上網申購期內，投資者按委托買人股票的方式，以價格區(qū)間上限填寫委托單。一經申...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：上網資金申購的基本規(guī)定 投資者具體申購流程如下： 1.申購時間。滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：回撥機制 回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，例如市值配售和上網定價發(fā)行、市值配售和法人投資者配售或者上網定價發(fā)行和法人投資者配售，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結果，按.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：超額配售選擇權的披露 在實施超額配售選擇友所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的三個工作日內，發(fā)行應當再次發(fā)布股份變動公告。 從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、*6與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量;發(fā)行人本次籌資總金額.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：超額配售選擇權的行使 應當保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關系的機構投資者做出延期交付股份的安排。 超額配售選擇權的行使限額，即主承銷商從集中竟價交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應當不超過本次包銷數(shù)額的15%。主.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：超額配售選擇的實施 發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，在發(fā)行前，主承銷商應當向證券登記結算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和證券登記結算公司提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。 高頓網校溫馨.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：超額配售選擇權的概念 超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售之日起30日內，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：股票的上市保薦 保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡人。 保薦人應當為經中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所(下文簡稱交易所)會員資格的證券經營機構;恢復上市保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點： 股票上市的條件 股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件： *9，公司股本總額不少于人民幣5000萬元; 第二，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：持續(xù)督導 (一)持續(xù)督導期間的計算 首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市之日起計算。 保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。 (二)持續(xù)督導的內容 (三)保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：保薦工作規(guī)程 保薦工作規(guī)程如下： *9，保薦人應當建立健全保薦工作的內部控制制度。 第二，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形：(1)保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%;(2)發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7%;(3)保薦人的保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：股票上市保薦制度 為提高上市公司質量和證券經營機構執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券采用證.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：發(fā)行階段的后期工作 (一)股款繳納 我國公開發(fā)行股票采用的是預繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向二級市場投資者配售這一發(fā)行方式)。 (二)股份交收及股東登記 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者載入股東名冊為要件。目前，在上網發(fā)行方式下，投資者購買到的.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：發(fā)行準備、費用和后期工作 一、發(fā)行準備 發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準后，承銷商及發(fā)行人應做好相關發(fā)行準備。 (一)承銷準備 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。 承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié).........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：信息披露的監(jiān)督管理和法律責任 中國證監(jiān)會可以對金融、房地產等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。 證券交易所應當對上市公司及其他信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息，對證券及其衍生品種交易實行實時監(jiān)控。中國證監(jiān)會.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：信息披露的事務管理 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人 董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責。 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián).........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：信息披露的原則 真實性原則(真實性原則是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符)、完整性原則、準確性原則(準確性原則是指信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確)、及時性原則。 高頓網校溫馨提醒 證券從業(yè).........
2015-11-25