《證券基礎(chǔ)知識》講解：對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　1．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管。我國《證券法》第l22條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
　　2．對證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)。我國《證券法》第l25條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。
　　3．對證券公司的日常監(jiān)管的主要形式。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式?，F(xiàn)場監(jiān)管是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員直接到證券公司的經(jīng)營場所，通過現(xiàn)場檢查方式檢查證券公司經(jīng)營的合規(guī)性、正常性和安全性情況，并采取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。非現(xiàn)場監(jiān)管主要是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送的信息和資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并米取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。