承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
　　新增《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》是2006年11月1日起實(shí)施的。強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
　　(一)凈資本及其計(jì)算
　　凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
　　(二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
　　(三)證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
　　1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
　　3.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
　　(四)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的規(guī)定
　　1.證券公司承銷(xiāo)股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　2.證券公司承銷(xiāo)公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　3.證券公司承銷(xiāo)政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　例：證券公司承銷(xiāo)公司債券，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　A.10%       B.5%        C.2%       D.1%
　　答案：B
　　(五)對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的處理
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。