投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求
　　建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度;建立科學的發(fā)行人質量評價體系;強化風險責任制;建立嚴密的內核工作規(guī)則與程序。
　　《證券公司內部控制指引》10條具體要求
　　第四，證券公司應建立盡職調查工作流程，加強投資銀行業(yè)務人員的盡職調查管理，貫徹勤勉盡責、誠實信用的原則，明確業(yè)務人員對盡職調查報告所承擔的責任;并按照有關業(yè)務標準、道德規(guī)范要求，對業(yè)務人員盡職調查情況進行檢查。
　　第五，證券公司應加強投資銀行項目的內核工作和質量控制。證券公司投資銀行業(yè)務風險(質量)控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。
　　第六，證券公司應建立對分銷商分銷能力的評估監(jiān)測制度。