證券從業(yè) 百萬年薪從取證開始

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　　一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
　　1.(　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
　　A.國有股
　　B.集體股
　　C.法人股
　　D.社會公態(tài)股
　　【答案】：A
 
　　2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)(　)年代初期。
　　A.60
　　B.70
　　C.80
　　D.90
　　【答案】：C
 
　　3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。
　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
　　B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
　　D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
　　【答案】：C
 
　　4.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
　　A .全國人大
　　B .國務(wù)院
　　C .全國人大常務(wù)委員會
　　D.中國人民銀行
　　【答案】：B
 
　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.證券服務(wù)機構(gòu)
　　C.證券交易所
　　D.證券公司
　　【答案】：A
 
　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。
　　A.存托憑證
　　B.交易所交易基金
　　C.上市開放式基金
　　D.指數(shù)參與份額
　　【答案】：C
 
　　7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。
　　A.轉(zhuǎn)換價格
　　B.轉(zhuǎn)換期限
　　C.轉(zhuǎn)換價值
　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
　　【答案】：A
 
　　8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。
　　A.累計詢價方式
　　B.詢價方式
　　C.上網(wǎng)競價方式
　　D.協(xié)商定價方式
　　【答案】：B
 
　　9.股票的內(nèi)在價值是指(　　)。
　　A.股票票面上的標(biāo)明金額
　　B.股票的成交市價
　　C.股票未來收益的現(xiàn)值
　　D.中介機構(gòu)評估的證券價值
　　【答案】：C，股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
 
　　10.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
　　A.募集方式
　　B.是否在證券交易所掛牌交易
　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
　　D.證券發(fā)行主體的不同
　　【答案】：B
 
　　11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。
　　A.其本人負(fù)責(zé)
　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
　　【答案】：B，證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
 
　　12.債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做(　　)。
　　A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
　　B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
　　【答案】：A，掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。
 
　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。
　　A.歐洲債券
　　B.美洲債券
　　C.外國債券
　　D.亞洲債券
　　【答案】：C
 
　　14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是(　　)。
　　A .能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險
　　B.無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險
　　C .證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
　　D .投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利
　　【答案】：D
 
　　15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。
　　A.套期保值功能
　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能
　　C.投機功能
　　D.套利功能
　　【答案】：A
 
　　16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。
　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
　　【答案】：C
 
　　17.(　　)屬于財政政策的手段。
　　A.調(diào)節(jié)稅率
　　B.存款準(zhǔn)備金制度
　　C.再貼現(xiàn)政策
　　D.公開市場業(yè)務(wù)
　　【答案】：A
 
　　18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。
　　A.基金份額上市交易的條件
　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
　　C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為
　　D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
　　【答案】：B
 
　　19.英國*2權(quán)威性的股價指數(shù)是(　　)。
　　A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)
　　C.NASDAQ指數(shù)
　　D.道一瓊斯指數(shù)
　　【答案】：A，金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國*2權(quán)威性的股價指數(shù)。
 
　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
　　A.聯(lián)動性
　　B.跨期性
　　C.杠桿性
　　D.不確定性
　　【答案】：A
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