證券從業(yè) 百萬年薪從取證開始

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　　一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
　　1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯誤的是(　)。
　　A 。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
　　B 。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
　　C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
　　D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
　　【答案】：C
 
　　2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　)年。
　　A.1991
　　B.1987
　　C.1988
　　D.1990
　　【答案】：D
 
　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開(　)。
　　A.股東年會
　　B.臨時股東大會
　　C.董事會會議
　　D.監(jiān)事會會議
　　【答案】：B，這是我國《公司法》*9百零一條的規(guī)定。
　　4.對契約型基金認(rèn)識正確的是(　)。
　　A.又稱為單位信托基金
　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)
　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
　　D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
　　【答案】：A
 
　　5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　)。
　　A.現(xiàn)值理論
　　B.預(yù)期理論
　　C.合理收益理論
　　D.流動性理論
　　【答案】：A
　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。
　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C.融資融券業(yè)務(wù)
　　D.證券自營業(yè)務(wù)
　　【答案】：C
 
　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。
　　A.賬簿
　　B.法律憑證
　　C.債券
　　D.股票
　　【答案】：B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票；債券不是賬簿。
 
　　8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。
　　A .金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
　　B .在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
　　C .金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
　　D .金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
　　【答案】：C
 
　　9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。
　　A.揚(yáng)基債券
　　B.武士債券
　　C.龍債券
　　D.歐洲債券
　　【答案】：D
 
　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。
　　A .《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
　　B .封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
　　D .截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了*9家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
　　【答案】：D
 
　　11.下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是(　)。
　　A .收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的*5收入為目的
　　B .固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
　　C .收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低
　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
　　【答案】：B
 
　　12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是(　)。
　　A.貨幣
　　B.商品
　　C.期權(quán)
　　D.期貨
　　【答案】：A
 
　　13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。
　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
　　【答案】：A
 
　　14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　)。
　　A.期權(quán)交易
　　B.期貨交易
　　C.現(xiàn)貨交易
　　D.合約交易
 
　　15.美國證券市場是從買賣(　)開始的。
　　A.運(yùn)輸公司股票
　　B.鐵路股票
　　C.政府債券
　　D.金融債券
　　【答案】：C
 
　　16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。
　　A .實力雄厚的證券公司
　　B .信托投資公司
　　C.商業(yè)銀行
　　D .基金公司
　　【答案】：C
 
　　17.貨幣市場基金的優(yōu)點不包括(　)。
　　A.資本安全性高
　　B.可以避險套利
　　C.購買限額低
　　D.收益較高
　　【答案】：B
 
　　18.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
　　A.監(jiān)事會
　　B.監(jiān)事會秘書
　　C.董事會
　　D.董事會秘書
　　【答案】：D
 
　　19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　)。
　　A.私營合伙企業(yè)
　　B.私營獨資企業(yè)
　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D.非法人組織形式
　　【答案】：C
 
　　20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
　　A.100
　　B.108
　　C.158
　　D.170
　　【答案】：A
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