下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章第六節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督與法律責(zé)任”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)及措施
　　1．監(jiān)管職責(zé)
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
　　2．監(jiān)管措施
　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。(2)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。
　　(5)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。
　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　(7)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可采取相關(guān)監(jiān)管措施。
　　(8)證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
 
　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　　1．《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定
　　2．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
 
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