下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章第六節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督與法律責(zé)任”的知識點(diǎn)，請考生們查看！
 
　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)及措施
　　1．監(jiān)管職責(zé)
　　中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
　　2．監(jiān)管措施
　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。(2)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，對每個集合計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)。
　　(5)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計(jì)賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。
　　(6)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　(7)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可采取相關(guān)監(jiān)管措施。
　　(8)證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。
 
　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　　1．《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定
　　2．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
 
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