下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章第五節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、禁止行為
　　(1)挪用客戶(hù)資產(chǎn)。
　　(2)利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。
　　(3)未經(jīng)客戶(hù)允許，將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。
　　(4)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
　　(5)對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失作出承諾。
　　(6)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益。
　　(7)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)利益。
　　(8)利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。
　　(9)通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
　　(10)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
　　(11)將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。
　　(12)接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。
　　(13)接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
　　(14)同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　(15)以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
　　(16)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
 
　　二、風(fēng)險(xiǎn)
　　(1)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
　　(2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　(3)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　(4)管理風(fēng)險(xiǎn)。
 
　　三、風(fēng)險(xiǎn)的控制
　　(1)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶(hù)投資集合計(jì)劃的操作方法，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　(3)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
　　(4)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾。
　　(5)證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶(hù)的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
　　(6)證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
　　(7)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶(hù)的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算、分賬管理。
　　(8)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算、分賬管理。
 
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