下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第五章第四節(jié)“代辦股份轉(zhuǎn)讓”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義及業(yè)務(wù)范圍
　　1．含義
　　所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
　　2．業(yè)務(wù)范圍
　　(1)主辦業(yè)務(wù)范圍。
　　1)對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使之了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。
　　2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜。
　　3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告。
　　4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息。
　　5)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會。
　　6)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。7)中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。
　　(2)代辦業(yè)務(wù)范圍。
　　1)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜。
　　2)向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股分轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
　　3)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。
　　4)中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。
 
　　二、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件
　　證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案。
　　具體條件如下：
　　(1)具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格，遵守中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)。
　　(2)經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。(3)同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。
　　(4)最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
　　(5)經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險隱患。
　　(6)最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
　　(7)最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
　　(8)設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負責(zé)這項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。
　　(9)具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。
　　(10)具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。
　　(11)具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)。
　　(12)中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
 
　　三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式及基本規(guī)則
　　1．方式
　　股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：
　　(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)。
　　(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。
　　(3)最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
　　證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。
　　2．價格確定原則
　　轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：
　　(1)在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)*5成交量的價位。
　　(2)如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：
　　1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。
　　2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
　　(3)如果有兩個以上的價位滿足上述條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。
　　投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時辦理交收手續(xù)，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。
 
　　四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點
　　1．股份報價轉(zhuǎn)讓與其他方式的不同之處
　　(1)掛牌公司屬性不同。
　　(2)轉(zhuǎn)讓方式不同。
　　(3)信息披露標準不同。
　　(4)結(jié)算方式不同。
　　2．股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
　　(1)股份掛牌。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“非上市公司”)申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進行推薦。
　　申請股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
　　(2)股份轉(zhuǎn)讓。
　　1)一般規(guī)定：投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司)股份，應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。
　　投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
　　掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五9：30～11：30，13：00～15：00。
　　投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照規(guī)定繳納相關(guān)稅費。
　　2)委托。
　　3)申報。
　　4)成交。
　　5)結(jié)算。
　　6)報價和成交信思發(fā)布。
　　7)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
　　8)終止掛牌。
　　3．主辦券商和信息披露
　　(1)主辦券商。證券公司從事非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。
　　(2)信息披露。掛牌公司應(yīng)按照相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。
 
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