下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第五章第四節(jié)“代辦股份轉讓”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、代辦股份轉讓的含義及業(yè)務范圍
　　1．含義
　　所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
　　2．業(yè)務范圍
　　(1)主辦業(yè)務范圍。
　　1)對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使之了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。
　　2)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜。
　　3)發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告。
　　4)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息。
　　5)對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應立即報告中國證券業(yè)協(xié)會。
　　6)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調查或協(xié)助調查指定事項。7)中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務。
　　(2)代辦業(yè)務范圍。
　　1)受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。
　　2)向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股分轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務。
　　3)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項。
　　4)中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務。
 
　　二、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件
　　證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案。
　　具體條件如下：
　　(1)具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格，遵守中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務。
　　(2)經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。(3)同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格。
　　(4)最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
　　(5)經(jīng)營穩(wěn)健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患。
　　(6)最近2年內不存在重大違法違規(guī)行為。
　　(7)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
　　(8)設置代辦股份轉讓業(yè)務的管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負責這項業(yè)務的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務和證券交易業(yè)務的人員，專門負責信息披露業(yè)務，其他業(yè)務人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。
　　(9)具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。
　　(10)具有健全的內部控制制度和風險防范機制。
　　(11)具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)。
　　(12)中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
 
　　三、代辦股份轉讓的方式及基本規(guī)則
　　1．方式
　　股份轉讓的轉讓日根據(jù)股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：
　　(1)規(guī)范履行信息披露義務。
　　(2)股東權益為正值或凈利潤為正值。
　　(3)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
　　證券公司在代辦轉讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。
　　2．價格確定原則
　　轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：
　　(1)在有效競價范圍內能實現(xiàn)*5成交量的價位。
　　(2)如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：
　　1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。
　　2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
　　(3)如果有兩個以上的價位滿足上述條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。
　　投資者在轉讓結束后應及時辦理交收手續(xù)，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。
 
　　四、非上市股份有限公司股份報價轉讓試點
　　1．股份報價轉讓與其他方式的不同之處
　　(1)掛牌公司屬性不同。
　　(2)轉讓方式不同。
　　(3)信息披露標準不同。
　　(4)結算方式不同。
　　2．股份報價轉讓業(yè)務
　　(1)股份掛牌。中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“非上市公司”)申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進行推薦。
　　申請股份掛牌的非上市公司應與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
　　(2)股份轉讓。
　　1)一般規(guī)定：投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的非上市公司)股份，應持有中國結算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。
　　投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉托管手續(xù)。
　　掛牌公司股份轉讓時間為每周一至周五9：30～11：30，13：00～15：00。
　　投資者買賣掛牌公司股份，應按照規(guī)定繳納相關稅費。
　　2)委托。
　　3)申報。
　　4)成交。
　　5)結算。
　　6)報價和成交信思發(fā)布。
　　7)暫停和恢復轉讓。
　　8)終止掛牌。
　　3．主辦券商和信息披露
　　(1)主辦券商。證券公司從事非上市公司股份報價轉讓業(yè)務，應取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格。
　　(2)信息披露。掛牌公司應按照相關信息披露業(yè)務規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務。股份掛牌前，非上市公司至少應當披露股份報價轉讓說明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：冠軍是一種習慣，比要求的做得更多。成功是每一個環(huán)節(jié)都成功，冠軍對每件事要求都非常嚴格！成為冠軍的*9要決：下定決心！下定決心=切除一切退路！