下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第二章第三節(jié)“委托買(mǎi)賣(mài)”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、證券的委托形式
　　1．柜臺(tái)委托
　　其是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。
　　2．非柜臺(tái)委托
　　(1)人工電話(huà)委托或傳真委托。人工電話(huà)委托是指客戶(hù)將委托要求通過(guò)電話(huà)報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話(huà)委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。
　　傳真委托是指客戶(hù)填寫(xiě)委托內(nèi)容后，采用傳真的方式表達(dá)委托要求，證券經(jīng)紀(jì)商接到傳真委托書(shū)后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)。
　　(2)自助和電話(huà)自動(dòng)委托。自助方式是自助終端委托，即客戶(hù)通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專(zhuān)用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。
　　電話(huà)自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話(huà)網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成～個(gè)電話(huà)自動(dòng)委托交易系統(tǒng)；客戶(hù)通過(guò)普通電話(huà)，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話(huà)機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。
　　(3)網(wǎng)上委托。其是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。
 
　　二、委托指令的基本要素
　　1．證券賬號(hào)
　　客戶(hù)在買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)號(hào)碼；買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)號(hào)碼。
　　2．日期
　　即客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)的日期，填寫(xiě)年、月、日。
　　3．品種
　　其是指客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的*9要點(diǎn)。
　　填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱(chēng))。通常的做法是填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯(cuò)。
　　4．買(mǎi)賣(mài)方向
　　客戶(hù)在委托指令中必須明確表明委托買(mǎi)賣(mài)的方向，即是買(mǎi)進(jìn)證券還是賣(mài)出證券。5．?dāng)?shù)量
　　這是指買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
　　整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱(chēng)“1手”。
　　零數(shù)委托是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
　　6．價(jià)格
　　這是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格。在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。
　　7．時(shí)間
　　這是指客戶(hù)填寫(xiě)委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由證券經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)委托時(shí)點(diǎn)，即上午X時(shí)X分或下午X時(shí)X分。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。
　　8．有效期
　　這是指委托指令的有效期間。如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿(mǎn)，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
　　我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
　　9．簽名
　　客戶(hù)簽名以示對(duì)所作的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。
　　10．其他內(nèi)容
　　其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。
 
　　三、委托受理、委托執(zhí)行與委托撤銷(xiāo)
　　1．委托受理
　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。(1)驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的委托單。
　　(2)查驗(yàn)資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶(hù)上的資金買(mǎi)入證券，或者賣(mài)出自己賬戶(hù)上實(shí)際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要查驗(yàn)證實(shí)客戶(hù)的資金及證券。
　　2．委托執(zhí)行
　　(1)申報(bào)原則。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
　　時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)?？蛻?hù)優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。
　　(2)申報(bào)方式。
　　1)由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)。
　　2)由客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。
　　(3)申報(bào)時(shí)間。上海證券交易所和深圳證券交易所均規(guī)定，交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。
　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。每個(gè)交易日9：20～9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
　　深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00。每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。
　　3．委托撤銷(xiāo)
　　(1)撤單的條件。在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)部申
　　報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。
　　(2)撤單的程序。在委托未成交之前，客戶(hù)變更和撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)。
 
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