下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第八章*9節(jié)“證券市場法律、法規(guī)概述”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券市場法律、法規(guī)的層次
　　(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。
　　(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。
　　(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。
　　(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
 
　　二、《中華人民共和國證券法》
　　1．相關(guān)知識
　　《中華人民共和國證券法》以下(簡稱《證券法》)于1998年l2月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，于l999年7月1日實施。第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議、第十八次會議先后對《證券法》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)行的《證券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240條。
　　其調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，明確證券發(fā)行、交易活動的基本原則是公開、公平和公正，當(dāng)事人遵守自愿、有償和誠實信用的原則。其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
　　2．主要內(nèi)容
　　現(xiàn)行《證券法》的主要內(nèi)容有：
　　(1)有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容。
　　(2)有關(guān)證券交易的主要內(nèi)容。
　　(3)有關(guān)上市公司收購的主要內(nèi)容。
　　(4)有關(guān)證券交易所的主要內(nèi)容。
　　(5)有關(guān)證券公司的主要內(nèi)容。
　　(6)有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要內(nèi)容。
　　(7)有關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的主要內(nèi)容。
　　(8)有關(guān)證券業(yè)協(xié)會的主要內(nèi)容。
　　(9)有關(guān)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的主要內(nèi)容。
　　(10)有關(guān)法律責(zé)任的主要內(nèi)容。
 
　　三、《中華人民共和國公司法》
　　1．相關(guān)知識
　　《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，于l994年7月1日起實施。此后，分別由第九屆、第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219條，調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序?！豆痉ā反_立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
　　2．主要內(nèi)容
　　(1)總則。
　　(2)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)。
　　(3)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
　　(4)股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu)。
　　(5)股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。
　　(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)。
　　(7)公司債券。
　　(8)公司財務(wù)、會計。
　　(9)公司合并、分立、增資、減資。
　　(10)公司解散和清算。
　　(11)外國公司的分支機構(gòu)。
　　(12)法律責(zé)任。
 
　　四、《中華人民共和國證券投資基金法》
　　1．相關(guān)知識
　　《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2004年6月1曰起正式實施?！蹲C券投資基金法》分為12章103條。調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，旨在規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。
　　2．主要內(nèi)容
　　《證券投資基金法》的主要內(nèi)容包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使權(quán)限，監(jiān)督管理，法律責(zé)任。
 
　　五、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定
　　《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪主要有：
　　(1)欺詐發(fā)行股票、債券罪。
　　(2)提供虛假財務(wù)會計報告罪。
　　(3)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)、利用職務(wù)便利操縱上市公司。
　　(4)以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌，信用證、保薦函等。
　　(5)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。
　　(6)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。
　　(7)編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。
　　(8)操縱證券市場罪。
　　(9)商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)。
　　(10)明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪，恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益。
 
　　六、《中華人民共和國反洗錢法》
　　《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起施行?！斗聪村X法》共分7章37條，其調(diào)整范圍是中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)?！斗聪村X法》旨在預(yù)防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪，其內(nèi)容包括總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)、反洗錢調(diào)查、反洗錢國際合作、法律責(zé)任及附則。
 
　　七、《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》
　　1．《證券公司監(jiān)督管理條例》
　　(1)施行時間。
　　于2008年6月1日起施行。
　　(2)主要內(nèi)容。
　　《證券公司監(jiān)督管理條例》共分8章97條，主要內(nèi)容包括總則、證券公司的設(shè)立與變更、組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制、客戶資產(chǎn)的保護、監(jiān)督管理措施、法律責(zé)任和附則等內(nèi)容。
　　2．《證券公司風(fēng)險處置條例》
　　(1)實施時間。
　　在證券公司綜合治理的背景下，國務(wù)院制定了《證券公司風(fēng)險處置條例》，自2008年4月23日公布之日起實施。
　　(2)主要內(nèi)容。
　　《證券公司風(fēng)險處置條例》共分7章63條，主要內(nèi)容包括總則、停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責(zé)任，附則等內(nèi)容。
 
　　八、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。還加強了對發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)和投資者參與證券發(fā)行行為的監(jiān)管，對各參與主體違反法律、法規(guī)等行為，記入誠信檔案并公布、一定期間內(nèi)取消其參與相關(guān)業(yè)務(wù)的資格等監(jiān)管措施和行政處罰條款。首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的力式確定股票發(fā)行價格。
　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
 
　　九、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
　　為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會公共利益，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)制定《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》共58條，2009年1月21日中國證監(jiān)會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行?！妒状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》分為總則、發(fā)行條件、發(fā)行程序、信息披露、監(jiān)督管理和法律責(zé)任。
 
　　十、《上市公司信息披露管理辦法》
　　為了規(guī)范發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強信息披露事務(wù)管理，保護投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會根據(jù)《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定《上市公司信息披露管理辦法》。《上市公司信息披露管理辦法》共72條，2006年12月13日中國證監(jiān)會第196次主席辦公會議審議通過，自2)07年1月30日起施行。
 
　　十一、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
　　1．相關(guān)知識
　　2．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件
　　3．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則
　　4．債權(quán)擔(dān)保
　　5．權(quán)益處理
　　6．監(jiān)督管理
 
　　十二、《證券市場禁入規(guī)定》
　　為了維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)制定《證券市場禁入規(guī)定》?！蹲C券市場禁入規(guī)定》共13條，自2006年7月10曰起施行。