下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識*9章第二節(jié)“證券市場參與者”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券發(fā)行人
　　這是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括：
　　(1)公司(企業(yè))
　　只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
　　在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。金融機構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。西方國家能夠發(fā)行證券的金融機構(gòu)，一般都是股份公司，所以將金融機構(gòu)發(fā)行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券。
　　(2)政府和政府機構(gòu)
　　政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直屬機構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。
　　政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支。這一類證券被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。
　　中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券。*9類是中央銀行股票。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。
 
　　二、證券投資人
　　(1)機構(gòu)投資者
　　1)政府機構(gòu)，政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
　　2)金融機構(gòu)，參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)(是證券市場上最活躍的投資者，我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司)、銀行業(yè)金融機構(gòu)(包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行)、保險公司(是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資)、合格境外機構(gòu)投資者、主權(quán)財富基金以及其他金融機構(gòu)(包括信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司等)。
　　3)企業(yè)和事業(yè)法人，我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場；事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。
　　4)各類基金，基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。
　　(2)個人投資者
　　個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
 
　　三、證券市場中介機構(gòu)
　　其是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。
　　(1)證券公司
　　證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。按照《證券法》證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)、管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。
　　(2)證券服務(wù)機構(gòu)
　　證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
 
　　四、自律性組織
　　(1)證券交易所
　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。我國證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。
　　(2)證券業(yè)協(xié)會
　　按照《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會具有獨立法人地位采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項。
　　(3)證券登記結(jié)算機構(gòu)
　　證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
 
　　五、證券監(jiān)管機構(gòu)
　　在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
 
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