下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識*9章*9節(jié)“證券與證券市場”的知識點(diǎn)，請考生們查看！
 
　　一、有價(jià)證券的定義、分類及特征
　　1．定義
　　有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
　　有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
　　屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，本書中的有價(jià)證券指資本證券。
　　2．分類
　　(1)按證券發(fā)行主體的不同分類
　　(2)按是否在證券交易所掛牌交易分類
　　(3)按募集方式分類
　　1)公募證券：指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。
　　2)私募證券：指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。
　　(4)按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
　　證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種；其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。
　　3．特征
　　收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。
 
　　二、證券市場的特征、結(jié)構(gòu)及基本功能
　　1．特征
　　(1)證券市場是價(jià)值直接交換的場所
　　(2)證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
　　(3)證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
　　2．結(jié)構(gòu)
　　(1)層次結(jié)構(gòu)
　　這是按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。
　　(2)品種結(jié)構(gòu)
　　這是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
　　(3)交易場所結(jié)構(gòu)
　　按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱為場內(nèi)市場，也稱有固定場所的證券交易所市場。有時(shí)人們也把無形市場稱為場外市場或柜臺(tái)市場(簡稱“CTC”市場)，也稱沒有固定交易場所的市場。
　　3．基本功能
　　(1)籌資一投資功能
　　(2)資本定價(jià)功能
　　(3)資本配置功能
 
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