1.企業(yè)短期融資券最長(zhǎng)期限不超過( )天。
A.100
B.150
C.300
D.365
2.申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交至( )。
A.財(cái)政部
B.國(guó)資委
C.中國(guó)人民銀行
D.發(fā)改委
3.( )應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,并在招股說明書正文后做出聲明。
A.保薦人(主承銷商)
B.發(fā)行人律師
C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4.2005年1月1日試行( )標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A.發(fā)行輔導(dǎo)制
B.發(fā)行備案制
C.公開發(fā)行股票詢價(jià)制度
D.發(fā)行審核制
5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)( )批準(zhǔn),由我國(guó)政策性銀行用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式,向國(guó)有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險(xiǎn)公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)資委
D.中國(guó)人民銀行
6.( )發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行
C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
D.其他金融機(jī)構(gòu)
7.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于( )年。
A.1980
B.1982
C.1983
D.1985
8.1996年4月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》,規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于( ),企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。
A.中國(guó)人民銀行
B.發(fā)改委
C.國(guó)資委
D.中同證監(jiān)會(huì)
9.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行采用( ),上市交易采用( )。
A.審批制、審批制
B.審批制、核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制、審批制
D.核準(zhǔn)制、核準(zhǔn)制
10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
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