【真題1】(單項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中，不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（　　）。
　　A．保護(hù)投資者
　　B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　【答案】C
　　【名師詳解】國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故選C。
　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
　　A．3
　　B．5
　　C．7
　　D．10　　【答案】B
　　【真題3】(多項(xiàng)選擇題)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是（　　）。
　　A．對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
　　B．在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
　　C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
　　D．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)　　【答案】CD
　　【名師詳解】對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)這兩個(gè)詢價(jià)階段。但在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。AB兩項(xiàng)所述錯(cuò)誤。故選CD。
　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（　?。?br>　　A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
　　B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
　　C．從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
　　D．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
　　【答案】ABCD
　　【名師詳解】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確了適用對(duì)象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，包括：(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(3)基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(5)從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(6)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(7)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。故選ABCD。
　　【真題5】(判斷題)對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（　　）
　　【答案】×
　　【名師詳解】對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。故題干說(shuō)法錯(cuò)誤。
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