證券交易2012年真題答案解析 |
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可作為融資買入或融券賣出的標的證券,是在交易所上市交易并經交易所認可的下列四大類證券:符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券...
2016-12-26證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金,整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。 證券公司應當對客...
2016-09-20▲證券公司應當于每個交易日22:00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額,以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據。...
2016-09-201.保證金或保證券制度。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險,全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券...
2016-09-20履約金制度 履約金制度特點: (1)雙方均需繳納履約金,而在銀行間市場,是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商。 (2)履約金比率由交易所確定,而在銀...
2016-09-20對于有價格漲跌幅限制的證券。 對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金...
2016-09-20引發(fā)交易異常情況的原因包括:不可抗力、意外事件、技術故障等。 無法正常開始交易的情形之一:10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交...
2016-09-20本章主要考點: 1.掌握證券交易的定義、特征和原則。 2.熟悉證券交易的種類。 3.熟悉證券交易的方式。 4.熟悉證券投資者的種類。 5.掌握證券公司設立的...
2016-09-20融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 一、融資融券業(yè)務的監(jiān)管(熟悉)...
2016-09-20債券買斷式回購業(yè)務的含義及作用 (一)含義 ▲所謂債券買斷式回購交易(亦稱開放式回購),是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方...
2016-09-20還是說付款人都不在追索權的范圍內?追索權只存在出票人,背書人和承兌人之間?麻煩老師了比較混亂
請問第三點怎么理解?為什么只評價內部證據無法保證預期的精確度?我看審計證據那里也沒有明確說到底如何才能保證預期值的精確度,只說了幾個考慮因素,難道所有因素都要考慮完了才能保證精確度嗎?
請問老師,課件中達到解鎖條件時有一筆借:資本公積-其他資本公積,貸:資本公積-股本溢價的分錄,講義上有而視頻中卻沒有,但是后邊那道例題中又出現(xiàn)了,為什么視頻中的講義沒有了呢?不是應該在解鎖日把過渡科目(其他資本公積)結平嗎,就像后邊那道例題一樣。到底應該是怎么做呢?
1+10%得出的是什么 為什么要除以一萬
對于有價格漲跌幅限制的證券。 對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額*5的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額: (1)日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的各前3只證券(深圳證券交易所為.........
2016-09-20結算 對于記名證券而言,完成了清算和交收,還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶,證券交易過程才告結束。 高頓網校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國統(tǒng)考的形式,考生想要進入證券行業(yè)就必須要拿到證券資格,它可以入銀行、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體以及政府經濟部門.........
2015-12-16上海證劵從業(yè)《證券交易》知識:證券賬戶管理 進行證券交易的先決條件 開立證券賬戶 證券賬戶定義 中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證 對證券賬戶實施統(tǒng)一管理的機構 中國結算公司 負責開立賬戶的機構 中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構.........
2015-12-16上海證劵從業(yè)《證券交易》知識:證券托管與存管 (一)證券托管、存管的概念(熟悉) 證券托管 投資者將持有的證券委托給 證券公司 保管,并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 證券存管 證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給 證券登記結算機構保管 ,并由后者代.........
2015-12-16上海證劵從業(yè)《證券交易》知識:委托形式(熟悉) 高頓網校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國統(tǒng)考的形式,考生想要進入證券行業(yè)就必須要拿到證券資格,它可以入銀行、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體以及政府經濟部門的重要依據??忌胍樌ㄟ^考試,就一定要多做試題練習。.........
2015-12-16競價方式(掌握) 集合競價和連續(xù)競價的時間 上海證券交易所 開盤集合競價時間 9:15~9:25 連續(xù)競價時間 9:30~11:30 13:00~15:00 深圳證券交易所 開盤集合競價時間 9:15~9:25 連續(xù)競價時間 9:30~11:30 13:00~14:57 收盤集合競價時間 14:57~15:00 (一)集合競價 1.概念 集合競價,是指對在規(guī)定的一段時間內接受的買.........
2015-12-16交易費用 (一)傭金(掌握) 定義 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用,是證券公司為客戶**證券代理買賣服務收取的費用。 由證券公司經紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。 收費標準 A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行*6上限向下浮動制度,不得高.........
2015-12-16大宗交易 1.上海證券交易所大宗交易(掌握) (1)進行大宗交易的條件、時間 進行大宗交易的條件 (1)A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬 股,或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ; (2)B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬 股,或者交易金額不低于 30萬美元 ; (3)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù).........
2015-12-16回轉交易(熟悉) 證券的回轉交易是指投資者買入的證券,經確認成交后,在交收前全部或部分賣出。 當日回轉交易 債券、權證、深交所專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議 次交易日起回轉交易 B股 高頓網校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國統(tǒng)考的形式,考生想要進入證券行業(yè)就必須要拿到證券資格,.........
2015-12-16特殊交易事項 特殊交易事項包括:開盤價與收盤價的確定;掛牌、摘牌、停牌與復牌;除權與除息;交易異常情況處理等。 (一)開盤價與收盤價(掌握) 開盤價 收盤價 上海證券交易所 當日該證券的 *9筆成交價 當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易) 。當日無.........
2015-12-162015證券從業(yè)《證券交易》:代辦股份轉讓的資格條件 (一)證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備的條件(熟悉) 1.具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格,遵守協(xié)會自律規(guī)則,按時繳納會費,履行會員義務。 2.經中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。 3.同時具備承銷業(yè)務、外資股.........
2015-11-272015證券從業(yè)《證券交易》:可轉換債券轉股(熟悉) 這里以上海證券交易所上市的可轉換債券債轉股的做法為例,介紹其操作要點。 (一)可轉債債轉股通過證券交易所交易系統(tǒng)進行 證券交易所設置債轉股申報代碼和簡稱。申報方向為賣出,價格為100元,單位為手,1手為1000元面額。 (二)可轉債債轉股需要規(guī).........
2015-11-272015證券從業(yè)《證券交易》:權證的行權 ▲上海證券交易所規(guī)定,權證行權的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定,權證行權以份為單位進行申報。 ▲當日行權申報指令,當日有效,當日可以撤銷。當日買進的權證,當日可以行權。當日行權取得的標的證券,當日不得賣出。 ▲權證行權采用現(xiàn).........
2015-11-272015證券從業(yè)《證券交易》:權證的交易 (1)權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)125%行權比例 (2)權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格)125%行權比例 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、.........
2015-11-272015證券從業(yè)《證券交易》:上市開放式基金的交易 1.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。 2.在日常交易中,上市開放式基金與封閉式基金、A股、債.........
2015-11-27