證券交易考試考前基本常識問題解答1

　　1． 如何辦理轉(zhuǎn)戶手續(xù)？
　　客戶需到原開戶證券營業(yè)部，辦理有關(guān)轉(zhuǎn)戶手續(xù)。包括：有深圳股票的辦理轉(zhuǎn)托管，上海撤消指定交易，有現(xiàn)金的可在結(jié)息后，提走現(xiàn)金，然后再到您所要開立的資金帳戶的證券營業(yè)部辦理有關(guān)手續(xù)即可。
　　2． 什么是轉(zhuǎn)托管，指定交易？
　　轉(zhuǎn) 托 管：是深交所采用的股份存管結(jié)算及交易服務(wù)制度，投資者要將其托管股份從一個券商處轉(zhuǎn)移到另一個券商處托管，就必須辦理一定的手續(xù)，實(shí)現(xiàn)股份委托管理的轉(zhuǎn)移。
　　指定交易：是上交所采用的股份存管結(jié)算及交易服務(wù)制度，投資者可以指定某一證券營業(yè)部為自買賣證券的*10的交易營業(yè)部。
　　3． 如何開辦證券帳戶卡？
　　個人開戶：深圳每戶50元，上海每戶50元。一張身份證在每個交易所只能辦理一個證券帳戶，不得重復(fù)開戶，若事后發(fā)現(xiàn)重復(fù)申請開戶，將按深圳、上海中央登記公司的規(guī)定，取消開戶資格，不予開戶，并收取手續(xù)費(fèi)10元；臨時身份證、戶口本、過期身份證不準(zhǔn)開設(shè)個人帳戶。
　　機(jī)構(gòu)開戶：開戶時需攜帶營業(yè)執(zhí)照、法人授權(quán)書、單位價紹信、辦理開戶人的身份證、開戶費(fèi)。目前上海每戶400元，深圳每戶500元。
　　4． 什么樣的委托不能撤單，申購新股資金凍結(jié)多久？
　　申購新股、深市辦理了轉(zhuǎn)托管、在停牌和下單將委托價格填的過高，不能撤單；根據(jù)目前我國新股發(fā)行的規(guī)定，實(shí)行T+4日資金到帳，如遇節(jié)、假日則順延。
　　5． 零股怎樣進(jìn)行交易？
　　零股只能委托賣出，不能買入；在買入證券時只能按整“手”委托。
　　6． 我國證券交易的數(shù)量單位是如何規(guī)定的？
　　證券交易的數(shù)量單位為手。“手”的概念來源于證券交易初期的一手交易一手貨，現(xiàn)在已發(fā)展為標(biāo)準(zhǔn)手。所謂標(biāo)準(zhǔn)是指由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定的交易數(shù)量單位。上海、深圳交易所規(guī)定：A股、B股、基金的標(biāo)準(zhǔn)手就是每100股或 100基金單位為1手，債券即1000元面值為一標(biāo)準(zhǔn)手。委托買賣的數(shù)量通常為1手或1手的整數(shù)倍。數(shù)量不足1手的證券稱為零股。零股可以一次性賣出，但買入委托中的數(shù)量必須是1手的整數(shù)倍。
　　7． 什么是漲跌幅限制，集合競價，連續(xù)競價？
　　漲跌幅限制：指在一個交易日，除上市首日證券外，每只證券的交易價格相對于上一交易日收市的漲跌幅度不得超過10%， 超過漲跌限價的委托為無效委托；交易監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對交易異常的股票可實(shí)行特殊處理，其漲跌幅度均為5%；漲跌幅分漲停板和跌停板兩種交易制度。集合競價：是在每個交易日上午9：25，交易所撮合主機(jī)對9：15至9：25 接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程。連續(xù)競價：在集合競價之后，撮合主機(jī)對投資者申報的委托進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合處理的過程。交易規(guī)則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。
　　8．深、滬股票行情ST和滬市XR、XD、DR代表什么？
　　ST是交易所提醒廣大投資者有投資風(fēng)險的股票的提示性公告。表示該股票2 年連續(xù)虧損，根據(jù)有關(guān)規(guī)定在股票名稱前必須加ST標(biāo)志。若連續(xù)3年虧損， 交易所有可能暫停該股票的交易，甚至揭牌。
　　XR：除權(quán)，XD：除息，DR：除權(quán)除息。
　　9．深滬股息、紅股怎樣領(lǐng)取，配股可以補(bǔ)繳款嗎？
　　深滬股息、紅股均通過交易系統(tǒng)自動到帳；配股在規(guī)定的繳款期內(nèi)， 投資者若不繳款，相當(dāng)于自動放棄本年度配股權(quán)，超過規(guī)定時間未按時繳款的不能補(bǔ)繳。
　　10．投資者的每筆委托有效時間？
　　有效時間是一天，即交易時間有效。若委托撤單成功，則該筆委托不再有效。若沒有撤單，該委托一天內(nèi)有效，并按價格優(yōu)先，時間優(yōu)先規(guī)則進(jìn)行連續(xù)競價。
　　11．什么是傭金？什么是股票交易印花稅？
　　傭金：是證券商為投資者代理買賣證券時按成交金額計算向其收取的費(fèi)用。交易印花稅：是從普通印花稅發(fā)展而來的，我國稅法規(guī)定，對證券市場以買賣、繼承、贈與所書立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓書據(jù)，按書立時實(shí)際市場價格計算的金額征收印花稅。
　　12． 進(jìn)行證券交易，國家和交易所規(guī)定的基本收費(fèi)有哪些？

項(xiàng)目	A 股	基金	投資基金	國債、企業(yè)債券
標(biāo)準(zhǔn) 傭金	成交額比例的3‰滬市起點(diǎn)10元，深市5元。	滬市成交額比例的3‰起點(diǎn)10元，深市成交額的3‰起點(diǎn)5元。	成交金額比例的2.5‰，起點(diǎn)5元。	成交金額比例的2‰，起點(diǎn)5元。
印花稅	成交金額傭金比例的2‰。
通訊費(fèi)	5元	5元
過戶費(fèi)	滬市成交面值的1‰起點(diǎn)1元。	滬市成交面值的1‰起點(diǎn)1元

　　注：新股申購不收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。
　　13． 股票被鎖定是怎么回事？
　　股票被鎖定是指證券帳戶里的股票被凍結(jié)這一情形。 通常由以下原因引起，一是股票帳遺失已被申請掛失吊起。二是該股票帳戶持有人可能涉嫌違規(guī)或有司法訴訟案等。
　　14． 為什么會有委托價和成交價不一致的情況？
　　主要有以下幾種情況（1）在參加集合競價時， 如果委托價格高于集合競價決定價格，則按決定價格成交；（2）在參加連續(xù)競價時， 當(dāng)委托買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價為其成交價。（3）在參加連續(xù)競價時，當(dāng)委托賣出申報價格低于市場即時的*6買入申報價格時，取即時揭示的*6買入申報價為其成交價。
　　15． 什么是股權(quán)登記日，什么是除權(quán)，填權(quán)，什么是配股、轉(zhuǎn)配股？
　　股權(quán)登記日：是由上市公司所指定的，凡是這天登記在股東名冊上， 持有該公司股票的投資者將享有該公司所給予的分紅派息或增資配股權(quán)利，有權(quán)出席股東會。除 權(quán)：是指上市公司欲進(jìn)行分紅送股或增資擴(kuò)股后， 在股票除權(quán)日須對股票的除權(quán)后價格進(jìn)行重新確定和計算。填 權(quán)：是指除權(quán)后某種股票價格出現(xiàn)上漲， 將除權(quán)前后的價格落差部分完全補(bǔ)回的情形。
　　配 股：是上市公司發(fā)展的需要，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序， 旨在原股東進(jìn)一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。
　　轉(zhuǎn)配股：是我國股票市場特有的產(chǎn)物。國家股、 法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認(rèn)購的新股，就是轉(zhuǎn)配股。轉(zhuǎn)配股目前不上市流通。