特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件
1.經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。
2.已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
3.已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施。
4.已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以
及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施。
5.已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為。
6.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
二、特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件
基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。