基金自律性管理的組織機(jī)構(gòu)及監(jiān)管
基金自律性機(jī)構(gòu)主要是在2002年成立的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)
(一)證券投資基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用
新的證券投資基金業(yè)委員會(huì)是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì)、新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。委員會(huì)的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意義和建議；研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案；草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約；協(xié)助開(kāi)展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作等。
(二)自律監(jiān)管的方式與內(nèi)容
基金行業(yè)自律監(jiān)管的方式主要是通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)；建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)；加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金的健康發(fā)展。
自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是從業(yè)人員資格管理。從2001年起，基金從業(yè)人員資格管理的職能已經(jīng)從中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)資格認(rèn)定、教材撰寫(xiě)、考試命題及違規(guī)處理等進(jìn)行全面管理。