基金自律性管理的組織機(jī)構(gòu)及監(jiān)管
基金自律性機(jī)構(gòu)主要是在2002年成立的中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會
(一)證券投資基金業(yè)委員會的職責(zé)與作用
新的證券投資基金業(yè)委員會是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢、新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。委員會的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意義和建議；研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案；草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約；協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作等。
(二)自律監(jiān)管的方式與內(nèi)容
基金行業(yè)自律監(jiān)管的方式主要是通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識；建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)；加大研究力度，對關(guān)系基金企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金的健康發(fā)展。
自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是從業(yè)人員資格管理。從2001年起，基金從業(yè)人員資格管理的職能已經(jīng)從中國證監(jiān)會移交至中國證券業(yè)協(xié)會。協(xié)會對基金從業(yè)人員的從業(yè)資格認(rèn)定、教材撰寫、考試命題及違規(guī)處理等進(jìn)行全面管理。