證券交易所對基金的監(jiān)管
證券交易所對基金的監(jiān)管相應(yīng)地表現(xiàn)為對基金上市的管理和對基金投資行為的監(jiān)管。
(一)證券交易所對基金上市的管理
我國的滬深交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》，對在證券交易所掛牌上市的封閉式證券投資基金的上市條件、上市申請、上市公告書、信息披露的原則和要求、—上市費用等作出了詳細(xì)規(guī)定，如規(guī)定基金持有人不少于1000人、基金管理人至少每3個月公告一次基金的投資組合等。證券交易所通過制定基金上市規(guī)則，為投資者買賣基金提供了一個高效的交易市場，有利于對基金交易行為進(jìn)行規(guī)范管理。
(二)證券交易所對基金投資行為的監(jiān)管
證券交易所對基金投資的監(jiān)管包括兩個方面：一方面是對投資者買賣基金的交易行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管；另一方面是對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在每月終了后7個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告。當(dāng)單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可視情況進(jìn)行以下處理：
1、電話提示，要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋；
2、書面警告；
3、公開譴責(zé)；
4、對異常交易程度和性質(zhì)的認(rèn)定有爭議的，書面報告證監(jiān)會。