清算禁止行為
一、對交收中的資金透支的處罰辦法;對資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對交割中實物券欠庫的處罰辦法及處理程序。
第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過戶
一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點;股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶;各種過戶種類的含義及特點;非交易性過戶的種類：繼承、贈與、財產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程;上海證券交易所辦理非交易過戶的條件;上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程;深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則;深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。