證券技術(shù)管理
(一)證券營業(yè)部的管理
申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均已分開，沒有混合操作;
3.申請?jiān)O(shè)立前一月末的凈資本指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;
4.無違法違規(guī)融資;
5.內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能對所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶情況進(jìn)行及時(shí)有效的統(tǒng)一監(jiān)控;
6.沒有擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn);
7.近1年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項(xiàng)正受到立案調(diào)查;
8.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部。
1.對個(gè)人負(fù)債總額超過公司注冊資本金20%;
2.對機(jī)構(gòu)逾期債務(wù)總額超過公司注冊資本金50%;
3.挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10%;
4.撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的瞄營運(yùn)資金總額超過公司注冊資本金40%;
5.近3年連續(xù)虧損;
6.股權(quán)關(guān)系尚未理順;
7.尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作;
8.近2年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營行為;
9.有擅自設(shè)立證券營業(yè)部或其他非法網(wǎng)點(diǎn)的行為;
10.設(shè)在地級市所在地的證券公司。
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備以下條件：
1.信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制的有效運(yùn)行;
2.擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù);
3.有合格的經(jīng)營場所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施;
4.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
5.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請籌建證券營業(yè)部的報(bào)批材料有：
1.證券營業(yè)部申請表;
2.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申請條件第1.2.4項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)出具的報(bào)告書;
3.證券公司對所屬證券營業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管的技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告;
4.中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)驗(yàn)收，應(yīng)向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
1.申請報(bào)告;
2.證券營業(yè)部營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料證券公司對證券營業(yè)部統(tǒng)一監(jiān)管技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)報(bào)告;
3.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理制度;
4.證券營業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格的申請材料;
5.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)人員、電腦技術(shù)人員的名單、簡歷及資格證書;
6.有關(guān)部門出具的證券營業(yè)部營業(yè)場所消防、安全合格的證明文件;
7.中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
考生需要掌握，證券營業(yè)部的籌建期為6個(gè)月，延長期限不得超過3個(gè)月證券營業(yè)部的營業(yè)范圍包括：
1.證券的代理買賣;
2.代理還本付息、分紅派息;
3.證券代保管、鑒證;
4.代理上海證券交易所和深圳證券交易所股東賬戶的登記開戶;
5.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(二)證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓
證券營業(yè)部可以依法轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓證券營業(yè)部，由受讓的證券公司向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
1.證券營業(yè)部申請表;
2.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申請條件第1.2.4項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)出具的報(bào)告書;
3.證券公司對所屬證券營業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管的技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告;
4.轉(zhuǎn)讓協(xié)議;
5.受讓證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的收購資格確認(rèn)函
6.證券營業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格申請材料。