證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬產(chǎn)買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
有四層含義：
1. 只有證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司才能夠從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
2. 是一種獲取價(jià)差的盈利行為
3. 使用自有資金或者依法籌集的資金
4. 必須以自己的名義開(kāi)立賬戶
自營(yíng)買賣對(duì)象：上市證券和非上市證券
(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
1.決策的自主性
2.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
3.收益的不穩(wěn)定性
二、掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求
(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理
(三)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
重點(diǎn)把握自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例的控制
三、熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容
(一)禁止內(nèi)幕交易
(二)禁止操縱市場(chǎng)
(三)其他禁止行為
1. 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)買賣
2. 委托其他證券公司代為買賣證券
3. 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，該證券公司自營(yíng)買賣該上市公司的股票
4. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
5. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
四、熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責(zé)任
(一)監(jiān)管措施
(二)法律責(zé)任
1.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)管理辦法》
2.《證券法》
3.《刑法》。