證券從業(yè)考試法律法規(guī)考點：發(fā)布恒權法機關。
(一)合作備案
1.證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
2.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備。
3.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會)提出書面申請。需要中國證券監(jiān)督管理委員會參加的，必須報中國證券監(jiān)督管理委員會核準。不得宣傳過往業(yè)績及招攬客戶。
4.不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機構不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡方式。
(二)信息披露義務
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關規(guī)定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示，公示(公告)公司全稱及業(yè)務資格證書號碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼。