2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一（查詢(xún)信托產(chǎn)品）。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤。此行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定。
　　同時(shí)，民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例超過(guò)證券公司風(fēng)控法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局7月份表示，這一事件暴露出民族證券在自有資金、
　　合同和印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷。
　　在勒令公司整改后，北京證監(jiān)局針對(duì)該事件，于今年7月對(duì)民族證券采取監(jiān)管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營(yíng)業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，對(duì)公司和包括董事長(zhǎng)趙大建在內(nèi)的高管予以譴責(zé)。
　　20.5億存款問(wèn)題是在審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)民族證券2014年年報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)的，隨后母公司方正證券火速組織自查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求介入核查民族證券。
　　值得關(guān)注的是，該事件也成為方正證券今年8月啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性整合民族證券的理由之一。方正證券在8月發(fā)布的公告中稱(chēng)，自去年9月以來(lái)，民族證券發(fā)生了20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃事件，截至公告發(fā)布時(shí)，20.5億元款項(xiàng)真實(shí)情況尚未徹底查清，仍有18.42億元資金未轉(zhuǎn)回。
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