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最近，證監(jiān)會通報了對華夏、海富通等5家基金公司的責令整改情況，5家公司將在三到六個月不等的時間內(nèi)暫?；甬a(chǎn)品注冊。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍同時表示，對基金公司以及對從業(yè)人員從事未公開信息的檢查等一系列措施將有助于促進行業(yè)健康發(fā)展，這類檢查和措施將成為新常態(tài)，希望基金管理公司要提高風險管理和內(nèi)控水平。以下為高頓網(wǎng)校小編在2015年2月5日禮拜四為大家編寫的*7業(yè)界評論——皮海洲認為基金從業(yè)人員炒股是非多
對基金老鼠倉的查處而讓基金公司也承擔連帶責任，這種做法在此前較為少見，只是在2013年9月，針對“*5老鼠倉案”馬樂案作出處罰時，證監(jiān)會曾責令博時基金整改六個月，暫停其新產(chǎn)品審批。而這一次的查處，算是真正捅了“老鼠窩”。除了華夏、海富通等5家基金公司暫停公募基金注冊外，另對中郵等6家基金公司依法責令改正。此舉對于鏟除“老鼠倉”滋生的溫床具有積極意義。
可以肯定，在追究基金公司責任的情況下，基金公司必然會加強對基金經(jīng)理等基金從業(yè)人員炒股的監(jiān)管。而最直截了當?shù)霓k法就是嚴禁基金從業(yè)人員炒股。實際上有的基金公司就是這么做的，有基金公司高管就直接表示：“在基金業(yè)協(xié)會指引的基礎上，我們有一個更嚴格的規(guī)定，就是員工本身不得開立證券賬戶，也不得參與股票投資。如果你覺得自己的自由被侵犯了，那你可以不在我們公司干。”雖然此舉有“一刀切”之嫌，但就基金從業(yè)人員來說，還是以不炒股為宜。
當然，就現(xiàn)行的政策來說是允許基金從業(yè)人員炒股的。如新《基金法》第十八條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報。該條款同時要求公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。為此，基金業(yè)協(xié)會于2013年12月30日下發(fā)了《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》。
但盡管如此，基金從業(yè)人員還是以不炒股為宜。畢竟基金從業(yè)人員炒股容易引發(fā)是非。所謂“受人之托忠人之事”，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運用基金財產(chǎn)，基金管理人及從業(yè)人員對基金財產(chǎn)及份額持有人負有忠實義務，必須履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，不能在執(zhí)行職務或辦理業(yè)務過程中利用所處地位或優(yōu)勢牟取私利。作為基金從業(yè)人員來說，一方面拿著投資人給予的報酬，另一方面卻在為自己炒股，這顯然是容易授人以柄的。
不僅如此，基金從業(yè)人員炒股，面臨著許多的細節(jié)問題是難以解決的。比如，基金從業(yè)人員炒股通常需要規(guī)避公司組合持有的證券，但如果基金經(jīng)理買入的股票有著更好的漲幅時，難免會被市場質(zhì)疑基金經(jīng)理是把好股票留給自己。又如，當基金經(jīng)理的投資收益沒有跑贏所掌管的基金時，基金經(jīng)理的投資水平會受到質(zhì)疑；而當基金經(jīng)理個人炒股的收益超過所掌管的基金時，投資者又會質(zhì)疑基金經(jīng)理沒有把精力放在其掌握的基金上，而是把精力放在個人賺錢上面了。所以，基金從業(yè)人員炒股，注定是將自己置于漩渦之中。相關的基金公司也難免會因此而受到質(zhì)疑。
不過，盡管基金從業(yè)人員炒股是非多，但基于法律法規(guī)為基金從業(yè)人員炒股開啟了綠燈，因此，在有的基金公司，基金從業(yè)者炒股備案正悄然成行。這意味著基金從業(yè)人員炒股正成為一種事實向市場走來。如何加強對基金從業(yè)人員炒股的監(jiān)管，使基金從業(yè)人員的炒股行為遠離“老鼠倉”？筆者以為，基金從業(yè)人員炒股信息透明化很重要，在這個問題上，有必要做到“三公開”。
一是賬戶公開。基金從業(yè)人員的炒股賬戶以及配偶、家人、利害關系人的炒股賬戶都需要由基金公司進行備案登記，而且基金公司隨時都可以對相關的賬戶進行檢查或抽查。
二是投資過程公開?；饛臉I(yè)人員買賣股票需要事先向所在基金公司報備，并說明買賣股票的金額、數(shù)量與理由。并且基金從業(yè)人員要定期向基金公司提供其股票交易的交割單，作為事后的備查。
三是基金從業(yè)人員的炒股信息要進行公開披露。比如在投資基金披露其季報或年報時。同時披露基金從業(yè)人員炒股的信息。其內(nèi)容包括基金從業(yè)人員及其家人配偶的炒股情況，如每只股票的交易情況、盈虧情況，重點持倉情況等，以此接受廣大投資者的監(jiān)督。
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