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“我要狀告證監(jiān)會(huì)。”2月10日，楊劍波對(duì)《證券市場(chǎng)周刊》記者說，“我是被冤枉的！”
2013年8月16日，楊的身份還是光大證券（601788.SH）策略投資部總經(jīng)理。這天，他成為2013年最著名的光大烏龍指事件主角之一。2013年11月1日證監(jiān)會(huì)一紙?zhí)幜P，使該案漸歸沉寂。
證監(jiān)會(huì)決定沒收光大證券8月16日13時(shí)至14時(shí)22分之前對(duì)沖交易的非法所得，并處5倍罰款，共計(jì)5.23億元；停止除了固定收益、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)外的自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及暫停審批其他新業(yè)務(wù)；對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別予以警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，并宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。
楊劍波訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)的訴訟請(qǐng)求是，撤銷其做出的（2013）59號(hào)《行政處罰決定書》和（2013）20號(hào)《市場(chǎng)禁入決定書》。
此后，他接受《證券市場(chǎng)周刊》[*{7}*]采訪，開啟烏龍指事件后從未曾打開過的黑匣子：2013年8月16日這一天，光大證券策略投資部到底發(fā)生了什么——
烏龍指事發(fā)當(dāng)天中午，上交所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調(diào)查，楊劍波向現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)管者匯報(bào)了當(dāng)日11時(shí)發(fā)生的情況，以及當(dāng)天下午開市將進(jìn)行對(duì)沖交易，但后者未加阻止。
而本刊獲得的通訊記錄顯示，在被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的內(nèi)幕交易時(shí)段，中金所一直與指揮對(duì)沖交易的楊劍波保持著密切的電話聯(lián)系，對(duì)沖交易在熱線狀態(tài)之下完成。
監(jiān)管者此前從未公示，錯(cuò)單交易信息即為內(nèi)幕信息。盡管《證券法》第七十五條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的兜底條款已經(jīng)授權(quán)并允許中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定除上述兩條未列舉的信息以外的情況內(nèi)幕信息。但問題在于，證監(jiān)會(huì)該如何認(rèn)定？是秘而不宣、隨時(shí)出手，還是與時(shí)俱進(jìn)、廣而告之再行殺罰？尺度由誰掌握？
2014年2月8日，楊劍波向北京市*9中級(jí)人民法院提起了訴訟。
14年前凱立勝訴證監(jiān)會(huì)一案的主辦律師北京中兆律師事務(wù)所李江重出江湖，又一次代理了狀告證監(jiān)會(huì)的行政案件。這次訴訟，有望進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)股市的制度建設(shè)。
交易室的監(jiān)管匯報(bào)
我們下午要做對(duì)沖
“今年的部門獎(jiǎng)金完了。”2013年8月16日上午11時(shí)15分，楊劍波腦子里閃過這樣一個(gè)念頭。
11時(shí)02分，光大策略投資部的交易員發(fā)起第三組ETF申贖套利交易，3分鐘之內(nèi)，ETF籃子的171只權(quán)重股成交了147只。11時(shí)05分08秒，交易員向程序員請(qǐng)教能不能通過使用“重下”功能對(duì)24只未成交股票進(jìn)行自動(dòng)補(bǔ)單？證監(jiān)會(huì)通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，程序員在交易員的電腦上演示并按下了“重下”按鈕。
“重下”按鈕一按，楊劍波的厄運(yùn)開始了。存在嚴(yán)重錯(cuò)誤的程序被啟動(dòng)了，這是楊劍波之前從未遇到過的狀況。交易員本想通過補(bǔ)單買入24只股票，被執(zhí)行為買入24組ETF籃子股票，報(bào)送訂單瞬間送至訂單執(zhí)行系統(tǒng)。中國(guó)石油（601857.SH）、中國(guó)石化（600028.SH）、工商銀行（601398.SH）等權(quán)重股瞬間觸及漲停，上交所的市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)于11時(shí)06分發(fā)出預(yù)警。一分鐘之內(nèi)，系統(tǒng)出現(xiàn)此類預(yù)警信息數(shù)十條。
“實(shí)時(shí)監(jiān)控人員發(fā)現(xiàn)，涉及的股票*5買方是光大證券的一個(gè)自營(yíng)賬戶。”上交所新聞發(fā)言人在8月25日證實(shí)。
11時(shí)07分，上交所市場(chǎng)監(jiān)察部問詢光大證券負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)，得到的答復(fù)要么是自己不在公司，要么是暫不清楚情況。
11時(shí)10分，上交所市場(chǎng)監(jiān)察部與中金所監(jiān)查部進(jìn)行連線溝通。上交所新聞發(fā)言人證實(shí)，連線是根據(jù)確定的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，啟動(dòng)了異常交易跨市場(chǎng)聯(lián)合監(jiān)管流程。
11時(shí)15分，上交所開始啟動(dòng)對(duì)自身交易系統(tǒng)及行情系統(tǒng)進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)交易所系統(tǒng)一切運(yùn)行正常。11時(shí)44分，它通過官方微博發(fā)布“截至目前為止，上交所系統(tǒng)運(yùn)行正常”的公開信息。
當(dāng)上交所在緊張地同中金所溝通以及進(jìn)行系統(tǒng)自查的時(shí)候，光大證券策略投資部的交易員根據(jù)公司《策略交易部管理制度》中關(guān)于“系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易異常時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行對(duì)沖交易”的規(guī)則，開始賣空IF1309股指期貨合約。
11時(shí)20分，交易員將情況向楊劍波匯報(bào)后，楊立即將策略投資部交易出現(xiàn)的狀況向光大證券辦公室主任兼計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理沈詩(shī)光匯報(bào)。沈隨即報(bào)告光大證券總裁徐浩明：大盤暴漲可能和策略投資部的操作有關(guān)。
交易所在電話中要求光大證券盡快給出一個(gè)回復(fù)。11時(shí)40分左右，光大證券總裁徐浩明、計(jì)財(cái)部總經(jīng)理沈詩(shī)光、證券投資部總經(jīng)理?xiàng)畛嘀?、策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ约肮善弊誀I(yíng)一位負(fù)責(zé)人在徐浩明的辦公室召開了一個(gè)臨時(shí)碰頭會(huì)。
“當(dāng)時(shí)，我晚到了約10分鐘，之前討論過什么問題不清楚。我拿著一張紙和筆進(jìn)入會(huì)議室后，大家開始討論流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的狀況和應(yīng)對(duì)措施。”楊劍波說。
一個(gè)可怕的數(shù)據(jù)擺在光大高管們面前：在11時(shí)05分至07分之間，策略投資部系統(tǒng)報(bào)單規(guī)模達(dá)到686億元，其中進(jìn)入上交所系統(tǒng)的訂單有234億元，其中161.3億元訂單被上交所交易系統(tǒng)根據(jù)預(yù)先設(shè)定的“*3五檔即時(shí)成交剩余撤銷”的規(guī)則自動(dòng)取消。盡管如此，還是成交了72.7億元。按照證券清算規(guī)則，光大證券必須在第二個(gè)交易日（8月19日）的早上9點(diǎn)提供足夠的清算資金72.7億元。
流動(dòng)性難題將光大證券推向了生死關(guān)口。從《證券市場(chǎng)周刊》獲得的一份證監(jiān)會(huì)內(nèi)部材料顯示，彼時(shí)，光大證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比錯(cuò)單造成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大得多，嚴(yán)重得多：若周一（8月19日）不能交收，光大證券將面臨存亡問題。
該材料顯示，徐浩明召開的碰頭會(huì)主要決定通過拆借以及降低其他交易部門的方向性交易頭寸的方法來提供流動(dòng)性。策略投資部風(fēng)險(xiǎn)中性的交易原理以及光大證券對(duì)該部門的定位，都明確要求策略投資部進(jìn)行對(duì)沖。
楊劍波遲到的這個(gè)五人碰頭會(huì)，提出了三個(gè)解決頭寸的方案：*9，自營(yíng)拋售部分股票套現(xiàn)；第二，賣空股指期貨合約、轉(zhuǎn)換并賣出ETF對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)；第三，向銀行借錢。會(huì)議決定楊劍波負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)沖交易，楊聽聞三個(gè)方案后提前走出了會(huì)議室。
“當(dāng)時(shí)碰頭會(huì)的信息是拋售股票套現(xiàn)難度很大，按照光大證券以及策略投資部的規(guī)定，當(dāng)天下午必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。”楊劍波回憶當(dāng)天開會(huì)的細(xì)節(jié)時(shí)說，“當(dāng)時(shí)上交所的人來了，我要去將他們迎進(jìn)來。”
就在碰頭會(huì)商量頭寸時(shí)，上交所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“中證登上海公司”）進(jìn)行電話溝通，上交所提示中證登上海公司可能出現(xiàn)清算的風(fēng)險(xiǎn)。光大證券2013年上半年自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模為162.92億元，一旦72.7億元訂單進(jìn)行正常結(jié)算，光大證券面臨流動(dòng)性困難。很快，雙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)討論交收事宜。上交所新聞發(fā)言人透露當(dāng)時(shí)主要是“防范結(jié)算問題引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”。
12時(shí)許，上交所的人抵達(dá)光大證券8層。楊劍波需將上交所兩位領(lǐng)導(dǎo)迎到8樓策略投資部交易室，上交所兩人走進(jìn)了交易室。
楊劍波回憶說，交易所的領(lǐng)導(dǎo)在交易室問楊發(fā)生了什么情況。
楊劍波回憶說，當(dāng)時(shí)自己匯報(bào)說系統(tǒng)出現(xiàn)了問題，自動(dòng)生成了大量訂單。
在交易室短暫的交流后，楊劍波將上交所的人請(qǐng)進(jìn)自己在交易室旁邊的辦公室，上交所的人繼續(xù)問楊劍波“接下來怎么做？”楊告訴上交所的人，下午將管理好風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行對(duì)沖交易。
上交所的人在楊劍波的辦公室短暫停留后，再次來到了交易室，上交所的一位女領(lǐng)導(dǎo)用三星手機(jī)在交易室拍了一張照片。大概幾分鐘的停留后離開，再去同光大證券的高層進(jìn)行了會(huì)面。
“交易所的人到了一會(huì)后，上海證監(jiān)局的人就到了。”楊劍波回憶，上海證監(jiān)局的官員問了同樣的問題，自己再次重復(fù)下午要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。
上交所和上海證監(jiān)局的官員還在徐浩明的辦公室時(shí)，楊劍波召集了策略投資部的所有人到交易室。他將10多人分成了三組，一組進(jìn)行股指期貨交易，一組進(jìn)行ETF交易，一組進(jìn)行測(cè)算。“當(dāng)時(shí)的ETF市場(chǎng)交易并不活躍，要降低風(fēng)險(xiǎn)敞口，當(dāng)天不可能通過賣出ETF來完成。”楊劍波回憶當(dāng)時(shí)的情形，“為了完成下午的對(duì)沖交易，連銷售都用上了。”
“在下午開盤前，你確信你已經(jīng)明確向上交所以及上海證監(jiān)局的官員提出下午你要進(jìn)行對(duì)沖交易？”面對(duì)記者的追問，楊劍波非?？隙ǖ卣f，“是的，我當(dāng)時(shí)對(duì)他們說的是下午要進(jìn)行對(duì)沖交易。”
中金所五次來電
熱線上的對(duì)沖交易
2013年8月16日13時(shí)，楊劍波開始進(jìn)行對(duì)沖交易。
證監(jiān)會(huì)在2013年8月30日公布的調(diào)查結(jié)果顯示，8月16日13時(shí)開始至14時(shí)22分，光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張，獲利7414萬元，同時(shí)，轉(zhuǎn)換并賣出180ETF基金2.63億份、50ETF基金6.89億份，規(guī)避損失1307萬元。14時(shí)22分以后，光大證券繼續(xù)賣空IF1309股指期貨合約。
14時(shí)22分，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券內(nèi)幕交易的時(shí)間分界線。
楊劍波在組織全部門進(jìn)行對(duì)沖交易期間，14時(shí)22分之前到底發(fā)生了什么事情？上交所新聞發(fā)言人提供的信息顯示，11時(shí)45分，上交所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人分別致電光大證券信息披露、合規(guī)、信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人，要求立即查明原因，及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況。12時(shí)，光大證券有關(guān)負(fù)責(zé)人回電上交所稱其策略交易系統(tǒng)可能存在故障，具體情況仍在核查。上交所的發(fā)言人說，上交所之后多次以電話和短信方式聯(lián)系光大證券董秘、證券事務(wù)代表等人，督促公司盡速核實(shí)、及時(shí)公告，同時(shí)考慮停牌。
12時(shí)42分，光大證券因“重大事項(xiàng)未公告”申請(qǐng)停牌，上交所依據(jù)《上市規(guī)則》實(shí)施半天停牌操作，并要求光大證券進(jìn)一步發(fā)布提示性公告說明事件原因。12時(shí)50分，上交所再次致電光大證券負(fù)責(zé)人，督促其下午開市前公告相關(guān)情況。隨后，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人又持續(xù)多次督促光大證券立即發(fā)布提示性公告、說明事件及其原因。14時(shí)19分，光大證券通過上交所官方網(wǎng)發(fā)布公告，公司策略投資部門自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作，并稱公司其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)保持正常。
證監(jiān)會(huì)的處罰結(jié)果認(rèn)定，光大證券異常交易事件不僅對(duì)光大證券自身的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)有重要影響，而且直接影響了證券市場(chǎng)的正常秩序和造成了股票價(jià)格的大幅波動(dòng)。根據(jù)上交所的統(tǒng)計(jì)，11時(shí)05分至11時(shí)07分，上證綜指短時(shí)間內(nèi)上漲5.96%；11時(shí)07分至11時(shí)15分，股指從2198點(diǎn)回落至2103點(diǎn)，漲幅收窄至1.01%；11時(shí)15分至11時(shí)30分，股指從2103點(diǎn)上漲至2148點(diǎn)，漲幅3.19%。13時(shí)至14時(shí)19分光大證券發(fā)布公告，股指從2148點(diǎn)回落至2082點(diǎn)，漲幅收窄至0.01%。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為光大證券的異常交易導(dǎo)致的股市波動(dòng)影響了投資者對(duì)權(quán)重股票、ETF和股指期貨的投資決策，屬于《證券法》第75條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第82條規(guī)定的證券、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕信息。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，14時(shí)22分公告前，光大證券知悉市場(chǎng)異動(dòng)的真正原因，公眾投資者并不知情。在此情況下，光大證券本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕信息公開以后再合理避險(xiǎn)。光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。據(jù)此，光大證券在8月16日13時(shí)（公司高管層決策后）至14時(shí)22分轉(zhuǎn)換并賣出50ETF、180ETF基金以及賣空IF1309、IF1312股指期貨合約，構(gòu)成《證券法》第202條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條所述的內(nèi)幕交易行為。
光大證券的策略投資部交易量一直很大，同中金所關(guān)系融洽，但是，在盤中交易時(shí)很少接到中金所的電話?！蹲C券市場(chǎng)周刊》[*{7}*]獲得的一份電話記錄顯示，2013年8月16日下午，楊劍波進(jìn)行對(duì)沖交易期間，中金所與他一直保持熱線通話。
13時(shí)08分，中金所給楊劍波打了*9個(gè)電話，時(shí)長(zhǎng)1分30秒。“在交易過程中的一次通話中，對(duì)方說，你們今天的交易和平時(shí)不太一樣。”楊劍波回憶中金所來電時(shí)的情景說，“當(dāng)時(shí)我告訴對(duì)方，我們今天確實(shí)出了一點(diǎn)狀況，在做風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)沖。”
據(jù)楊的回憶，對(duì)方問他，“你們是不是要對(duì)沖大約一萬張左右的頭寸？” “我一聽對(duì)方是個(gè)行家，不轉(zhuǎn)換賣出ETF，一萬張正好是72億元，我告訴對(duì)方，下午確實(shí)要進(jìn)行對(duì)沖交易。”
楊回憶說，當(dāng)時(shí)對(duì)方告訴他，中金所已經(jīng)同上交所進(jìn)行了熱線溝通，對(duì)光大證券上午發(fā)生的情況有所了解。楊劍波說，通話最后，中金所的人還在電話中提醒，“你們能不能對(duì)沖的時(shí)候注意點(diǎn)，空單不要下得太猛？”
13時(shí)17分，中金所同一個(gè)電話再次直接打給楊劍波本人，這次通話1分26秒。14時(shí)07分，中金所打進(jìn)兩個(gè)電話，*9次12秒，第二次通話時(shí)長(zhǎng)40秒。14時(shí)31分，中金所致電楊劍波，通話時(shí)長(zhǎng)1分09秒。15時(shí)06分，中金所打給楊劍波的通話時(shí)長(zhǎng)28秒。
頻繁的電話到底談了什么？楊劍波回憶說，大約在14時(shí)至15時(shí)之間，中金所監(jiān)查部的負(fù)責(zé)人也和自己通了電話，主要涉及光大證券策略投資部對(duì)沖的原因（主要是談11時(shí)出現(xiàn)的異常交易）、對(duì)沖目的（風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖）、對(duì)沖情況（光大證券可以對(duì)沖1萬張左右）。
也就是說，除了中午向上交所、上海證監(jiān)局匯報(bào)了光大證券當(dāng)天下午要進(jìn)行的對(duì)沖之外，在當(dāng)天下午的交易過程中，中金所同指揮對(duì)沖交易的楊劍波保持熱線通話。
“當(dāng)時(shí)ETF交易量太小，中金所提醒股指期貨交易不能太猛，為了降低風(fēng)險(xiǎn)敞口，我們的財(cái)務(wù)在ETF和股指期貨兩組人之間進(jìn)行緊張測(cè)算。”楊劍波回憶說，“后來沒有一家銀行借錢給光大證券，聽到消息時(shí)我才深切地體會(huì)到雷曼兄弟死亡時(shí)的恐懼，金融機(jī)構(gòu)沒有流動(dòng)性，精英也只有死亡一條路。”
上交所新聞發(fā)言人在8月25日的“8.16事件發(fā)布會(huì)”上證實(shí)，當(dāng)天11時(shí)10分，中金所同上交所進(jìn)行了溝通，雙方當(dāng)即就啟動(dòng)了異常交易垮市場(chǎng)聯(lián)合監(jiān)管流程。
“在當(dāng)天下午交易期間內(nèi)，你們多次通話，中金所是否對(duì)你們的對(duì)沖交易提出異議？”面對(duì)記者的追問，楊劍波很肯定地回答說，“在當(dāng)天下午的整個(gè)交易過程中，中金所多次電話并沒有提出任何異議，除了知道我們要進(jìn)行對(duì)沖交易，不但沒有提出異議，相反讓我們別太猛。”楊劍波回憶整個(gè)交易過程，“事后外界對(duì)我們當(dāng)天的對(duì)沖技術(shù)評(píng)價(jià)是堪稱完美。”
證監(jiān)會(huì)兩派調(diào)查組
上面已經(jīng)有了定論
8月19日，楊劍波的手機(jī)被證監(jiān)會(huì)調(diào)查組的人拿走了。
“8月16日事發(fā)當(dāng)天，一直是上交所、中金所和上海證監(jiān)局的人來光大證券調(diào)查，到了8月19日，證監(jiān)會(huì)稽查大隊(duì)的人就到了上海。”楊回憶，證監(jiān)會(huì)派出的*9調(diào)查組到公司就拿走了自己的手機(jī)。調(diào)查給手機(jī)里的信息進(jìn)行了拷貝，很快就把手機(jī)還給了楊劍波。
8月16日是一個(gè)星期五，按慣例證監(jiān)會(huì)有記者見面會(huì)，對(duì)一周的重大信息進(jìn)行發(fā)布或者答疑。光大烏龍指事件自然成為當(dāng)天記者們關(guān)注的焦點(diǎn)，《證券市場(chǎng)周刊》記者向證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人提問當(dāng)天的調(diào)查進(jìn)展，回答是，“目前上交所和上海證監(jiān)局正抓緊對(duì)光大證券異常交易的原因展開調(diào)查。”
本刊了解到，烏龍指事發(fā)當(dāng)天，北京高層就高度關(guān)切事件的進(jìn)展。
8月18日，證監(jiān)會(huì)破例在周日召開臨時(shí)新聞發(fā)布會(huì)，公布了初步調(diào)查結(jié)果：光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說，光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多，上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法做出嚴(yán)肅處理，及時(shí)向社會(huì)公布。證監(jiān)會(huì)決定派出調(diào)查組赴上海調(diào)查。
幾乎同時(shí)，光大證券在上?？偛空匍_記者會(huì)，通報(bào)的情況同證監(jiān)會(huì)一樣。在發(fā)布會(huì)上，光大高層承認(rèn)本次事件導(dǎo)致8月16日光大證券“權(quán)益類證券及證券衍生品/凈資本”指標(biāo)超過了100%的監(jiān)管紅線，可能因此事件面臨監(jiān)管部門的警示或處罰，從而可能影響光大證券業(yè)務(wù)拓展和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
“當(dāng)時(shí)是周末，證監(jiān)會(huì)*9撥調(diào)查的人是周一找自己的。”楊劍波回憶，證監(jiān)會(huì)*9調(diào)查組的人拷貝手機(jī)信息后未發(fā)現(xiàn)異常情況，倒是有不少的關(guān)切短信。“當(dāng)時(shí)稽查大隊(duì)的人還開玩笑說我人品不錯(cuò)。”楊回憶說。
記者獲得的一份調(diào)查組拷貝記錄顯示，8月15日22時(shí)31分，楊劍波通過17951撥打了一個(gè)189的長(zhǎng)途電話，通話時(shí)長(zhǎng)6分13秒。到8月16日9時(shí)12分，楊劍波接聽了一個(gè)33秒的電話后，到烏龍指發(fā)生之前，楊劍波接聽了三個(gè)電話，一個(gè)座機(jī)兩個(gè)手機(jī)。從11時(shí)16分到17時(shí)，楊劍波的手機(jī)一共有54個(gè)通訊信息，其中10個(gè)通訊信息是楊劍波主動(dòng)發(fā)出，44個(gè)是被動(dòng)接收，包括中金所的5個(gè)來電。在通話記錄中，通話時(shí)長(zhǎng)絕大多數(shù)不超過30秒，顯得非常匆忙。相反，中金所的5個(gè)來電中有3個(gè)超過1分鐘。
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