楊劍波：證監(jiān)會涉嫌違法 公告隱瞞兩事實

　　鳳凰財經(jīng)訊 光大烏龍指責(zé)任人之一的原光大證券[0.58% 資金 研報]策略投資部楊劍波在14日狀告證監(jiān)會后，今日接受鳳凰財經(jīng)采訪時指出，證監(jiān)會對自己的處罰是缺乏法律依據(jù)和違法的，是不公平、不責(zé)任的處理。

　　據(jù)此前消息稱，楊劍波訴中國證監(jiān)會的訴訟請求是，撤銷其做出的（2013）59號《行政處罰決定書》和（2013）20號《市場禁入決定書》。

　　楊劍波對鳳凰財經(jīng)表示，8月16日當(dāng)天的錯單交易在國外是不被劃入到內(nèi)幕交易范疇中的，并且在光大證券當(dāng)日下午實施對沖交易前，證監(jiān)會并未以任何規(guī)范性文件的形式將錯單交易信息認(rèn)定為內(nèi)幕信息。按照依法行政的原則，某種行為或者情形需要依法追究責(zé)任或者實施管制，應(yīng)該為公民事先所知曉，應(yīng)該由行政機關(guān)事先以部門規(guī)章等規(guī)范性文件的方式做出，而不能在事后將該行為解釋為非法或者違法。《行政處罰法》第三條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤]有法定依據(jù)……的，行政處罰無效。”第四條規(guī)定：“行政處罰遵循公正、公開的原則……對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。”在光大證券8月16日下午實施對沖交易前，中國證監(jiān)會并未以任何規(guī)范性文件的形式將錯單交易信息認(rèn)定為內(nèi)幕信息。恰恰相反，證監(jiān)會是在對沖發(fā)生后才將此類信息認(rèn)定為內(nèi)幕信息，并禁止在該信息公告前進行對沖的。這實際上是要求公民承擔(dān)事前并不知曉的法律義務(wù)，這顯然與《行政處罰法》關(guān)于行政處罰法定和公開的原則是不想符合的。

　　此外，他還向鳳凰財經(jīng)透露，證監(jiān)會在對外發(fā)布的處罰公告中涉嫌隱瞞兩個事實。一是，烏龍指發(fā)生當(dāng)天，上海證監(jiān)局專管員要求光大證券先將信披內(nèi)容交予他們審核之后才能公告出來，這才導(dǎo)致事實真相延遲被市場得知；二是，上海證監(jiān)局和上交所派人當(dāng)現(xiàn)場、中金所和他的電話溝通。

　　因此，他在解釋自己狀告證監(jiān)會的出發(fā)點時說，首先自己是冤枉的，當(dāng)天的對沖行為是合理合法的；其次，他希望通過狀告證監(jiān)會來喚起市場對法律法規(guī)缺失、對監(jiān)管的監(jiān)管缺位的重視，通過自己的行動來推動中國資本市場健康發(fā)展。

　　同時，采訪中楊劍波還向鳳凰財經(jīng)表達了對光大證券和集團的失望、不滿，烏龍指事件發(fā)生后，自己還曾對光大證券、集團抱有一絲幻想，認(rèn)為他們能保護一個為之效力的員工。但隨后一些事情的發(fā)生讓他意識到只有自己才能拯救自己。

　　“烏龍指事件處罰結(jié)果公布后，光大證券要求我放棄聽證權(quán)利，也不讓我接受媒體采訪。期待公司的司法救濟，公司也沒有表現(xiàn)出太多的主動性。楊劍波無奈的表示，當(dāng)我決定起訴證監(jiān)會、并將想法告訴公司時，公司只想讓我趕緊離開。

　　2014年初，謝百三狀告證監(jiān)會被法院婉拒的一事尚未消散，馬年春節(jié)后楊劍波再次起訴證監(jiān)會變得更加撲朔迷離。

　　“在決定起訴證監(jiān)會之前，有人勸我放棄、有人認(rèn)為我應(yīng)該堅持，目前我已經(jīng)接受上海財經(jīng)大學(xué)的金融學(xué)教授工作邀請。作為一個大學(xué)教授，我更有責(zé)任承擔(dān)起超越個人訴訟、推動社會和法治進步的責(zé)任。”，楊劍波強調(diào)。