中國(guó)證監(jiān)會(huì)將回歸“監(jiān)管”本源
　　證監(jiān)會(huì)主席肖鋼日前發(fā)布一篇文章，明確提出：資本市場(chǎng)監(jiān)管需要更加尊重市場(chǎng)客觀規(guī)律，扭轉(zhuǎn)“重審批、輕監(jiān)管”傾向。將“主營(yíng)業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運(yùn)營(yíng)重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的“著力點(diǎn)”是“寬進(jìn)嚴(yán)管”、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法。
 
　　監(jiān)管轉(zhuǎn)型的背景
　　肖鋼從黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于政府職能轉(zhuǎn)變的要求和市場(chǎng)規(guī)律兩個(gè)方面闡述了監(jiān)管轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法的必要性。
　　關(guān)于政府職能轉(zhuǎn)變，肖鋼說(shuō)，黨的十八大以來(lái)，黨中央國(guó)務(wù)院明確指出政府職能迫切需要轉(zhuǎn)變到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會(huì)公平正義上來(lái)。當(dāng)前，要準(zhǔn)確把握十八大以來(lái)黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新定位、新部署，勇于攻堅(jiān)克難，加快監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正和投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。對(duì)不該管的事情，要堅(jiān)決地放，對(duì)需要管好的事情，堅(jiān)決地管住管好。對(duì)違法違規(guī)行為，毫不手軟地追究到底、處罰到位。
　　從市場(chǎng)規(guī)律角度，肖鋼表示，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要前提，資本市場(chǎng)具有法治依賴(lài)性，需要推動(dòng)法治建設(shè)、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保障市場(chǎng)運(yùn)行不“脫軌”。同時(shí)，資本市場(chǎng)投機(jī)違法行為具有伴生性，成熟市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程，就是一個(gè)不斷加大執(zhí)法力度的過(guò)程。
　　政府的職責(zé)就是以執(zhí)法為己任，遏制違法行為的蔓延，使市場(chǎng)功能正常發(fā)揮。他舉例中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)、美國(guó)證監(jiān)會(huì)的出世的市場(chǎng)因素及執(zhí)法權(quán)的加碼過(guò)程。
 
　　執(zhí)法面臨嚴(yán)峻形勢(shì)和挑戰(zhàn)
　　肖鋼說(shuō)，我國(guó)資本市場(chǎng)仍處“新興加轉(zhuǎn)軌”階段，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域面臨著嚴(yán)峻的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。
　　當(dāng)前市場(chǎng)違法案件越來(lái)越多，執(zhí)法資源相對(duì)緊張，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)專(zhuān)司執(zhí)法人員不到600人，不及職工總數(shù)的20%，同時(shí)科技執(zhí)法還跟不上形勢(shì)發(fā)展;
　　違法手段越來(lái)越復(fù)雜隱蔽，當(dāng)事人反調(diào)查的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，執(zhí)法手段相對(duì)不足，行政執(zhí)法普遍存在案件發(fā)現(xiàn)難、取證難、處罰難、執(zhí)行難的問(wèn)題，資本市場(chǎng)案件查實(shí)率只有60%到70%;
　　維護(hù)市場(chǎng)“三公”任務(wù)艱巨，執(zhí)法環(huán)境亟須改善，社會(huì)法治意識(shí)薄弱，使監(jiān)管執(zhí)法受到干擾，造成違法成本低、問(wèn)責(zé)不及時(shí)。近年證監(jiān)會(huì)每年立案調(diào)查110件左右，能夠順利作出行政處罰的平均不超過(guò)60件，每年平均移送涉刑案件30多件，最終不了了之的超過(guò)一半;投資者保護(hù)任務(wù)越來(lái)越重，維護(hù)投資者權(quán)益的制度安排不相適應(yīng)。近年一些大案要案，特別是上市造假類(lèi)案件涉及的主體眾多，受害投資者多則幾十萬(wàn)，少的也有一萬(wàn)多人。他提出，“保護(hù)投資者，就是保護(hù)市場(chǎng)。”

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