證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》*9百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(1)夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
(2)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。
(3)從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止的行為。
(4)向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十五條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票。
(5)未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件。
(6)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。
(7)向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。
(8)未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料。
(9)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行行政處罰：
(1)從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止的行為。
(2)夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
(3)向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人信息。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。