證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、投資咨詢顧問、柜員、經(jīng)紀(jì)人等等都屬于證券從業(yè)人員，必須取得執(zhí)業(yè)證書。
按照我國政策法規(guī)規(guī)定，這些人員不得存在下列行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。證券交易活動(dòng)中涉及上市公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。那些“小道消息”，聽聽就罷了，傳播內(nèi)幕信息可是犯法的，誰能冒那么大風(fēng)險(xiǎn)告訴你呢。
(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。從業(yè)人員不許無中生有、捏造信息，不許為了賺取傭金誘使客戶頻繁交易等。
(3)采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。貶損同行會(huì)造成惡劣的社會(huì)影響，會(huì)對(duì)整個(gè)市場秩序的穩(wěn)定帶來嚴(yán)重影響。
(4)買賣法律明文禁止買賣的證券。證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關(guān)證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券。
(5)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。實(shí)際上，任何證券從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)都沒有能力履行最低收益承諾的能力。
(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷??？蛻糁g的融資行為存在較大的不規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)，證券機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得參與。
(7)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。誰干營銷誰都得考個(gè)執(zhí)業(yè)證書，都得和證券公司簽訂勞動(dòng)合同或委托代理協(xié)議，不允許私自委托。
(8)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。出于業(yè)務(wù)需要，證券機(jī)構(gòu)有時(shí)掌握客戶的相關(guān)信息，保護(hù)這些信息不泄露是從業(yè)人員的義務(wù)。