證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,由中國證券協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),參加考試并成績合格者,獲得相應(yīng)證券從業(yè)資格,由中國證券協(xié)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放合格證書。
證券從業(yè)資格報(bào)名條件
證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
(一)一般從業(yè)資格考試報(bào)名條件
1、報(bào)名截止日年滿18周歲;
2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行為能力。
(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試報(bào)名條件
一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。
(三)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試報(bào)名條件
一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加高級(jí)管理人員資質(zhì)測試。高級(jí)管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。
專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)考試區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件,降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件,允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試,以考代學(xué),以考代練,先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù),增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):基金托管人的職責(zé)
我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;
(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):基金托管人的更換條件
我國《證券投資基金法》規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:被依法取消基金托管資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。
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