(一)一般性禁止行為
1．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
2．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
3．損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
4．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
5．貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
6．接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
7．買賣法律明文禁止買賣的證券。
8．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
9．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
10．泄露客戶資料。
11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(二)特定禁止行為
1．接受他人委托從事證券投資。
2．與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
3．依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(三)法律責(zé)任
從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。從業(yè)人員違反準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。