1．協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：
(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定。
(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。
(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。
(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。
未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業(yè)人員誠信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
2．投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務。