(一)合作備案
1．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
2．證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備。
3．面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會)提出書面申請。需要中國證券監(jiān)督管理委員會參加的，必須報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)。不得宣傳過往業(yè)績及招攬客戶。
4．不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求履行報(bào)備程序并取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。
(二)信息披露義務(wù)
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)規(guī)定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公示(公告)公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼。