新疆2016證券市場基本法律法規(guī)考點:保薦代表人離職應(yīng)提交的材料
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料:
(1)變更登記申請報告。
(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。
(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。
(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。