新疆2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止行為
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有下列行為:
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
(3)與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失。
(4)使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。