新疆2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
(1)具有證券從業(yè)資格。
(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。
(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。
(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。