新疆2016證券市場基本法律法規(guī)考點：證券投資顧問注冊登記程序
1．首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，*9、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。
(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
2．變更注冊程序
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進行審核。
(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關公示信息。