2016《證券市場法律法規(guī)》考點：證券市場禁入措施的有關(guān)規(guī)定
要點

內(nèi)容

 

 

終身禁入證券市場的行為

對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施： 
(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。 
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。 
(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為

對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可 
以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施： 
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。 
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。 
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。 
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的