2016《證券市場法律法規(guī)》考點:證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下:
(1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
(2)非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。
(3)除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:
①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。
②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
③法律規(guī)定的其他情形。