2016年《金融市場基礎知識》重點：短期融資融券
(1)短期融資券的發(fā)行注冊。根據(jù)規(guī)定，交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責，注冊會議決定是否接受發(fā)行注冊。注冊委員會委員由市場相關專業(yè)人士組成，專業(yè)人士由交易商協(xié)會會員推薦，交易商協(xié)會常務理事會審議決定。注冊委員會下設辦公室，負責接收、初審注冊文件和安排注冊會議。辦公室由交易商協(xié)會秘書處(以下簡稱“秘書處”)工作人員和會員機構選派人員組成。企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達辦公室。辦公室在初審過程中可建議企業(yè)解釋、補充注冊文件內(nèi)容。
辦公室可調閱主承銷商及相關中介機構的工作報告、工作底稿或其他有關資料。中介機構未能盡職而導致注冊文件不符合要求的，辦公室可要求中介機構重新開展工作。
注冊會議原則上每周召開一次，由5名注冊委員會委員參加，參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應至少提前兩個工作日，將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員。參會委員應對是否接受短期融資券的發(fā)行注冊作出獨立判斷。兩名以上(含兩名)委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。注冊委員會委員擔任企業(yè)及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應回避。交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行，企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊，交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。
(2)承銷的組織。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。