2016年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn):公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求
(1)定價(jià)。公司債券每張面值100元,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。
(2)信用評(píng)級(jí)。公司債券的信用評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
(3)債券的擔(dān)保。對(duì)公司債券發(fā)行沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。