2015證券從業(yè)輔導(dǎo)《證券交易》:深圳市場(chǎng)B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程
  1.在深圳證券交易所達(dá)成的所有B股交易記錄將在當(dāng)日收市后傳送至中國(guó)結(jié)算深圳分公司的B股結(jié)算系統(tǒng),并轉(zhuǎn)化為一類交收指令。
  2.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+1日?qǐng)?zhí)行一類指令對(duì)盤(pán),即核對(duì)成交資料中股東代碼的有效性。對(duì)投資者代碼未報(bào)或無(wú)效者,結(jié)算參與人應(yīng)于T+1日12:00之前將正確的股東代碼申報(bào)給中國(guó)結(jié)算深圳分公司;因輸單錯(cuò)誤造成的串戶(如123錯(cuò)為l32),T+2日未能及時(shí)更正的,可在T+3日通知中國(guó)結(jié)算深圳分公司予以調(diào)賬處理。
  3.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+2日?qǐng)?zhí)行二類指令配對(duì),即根據(jù)指令發(fā)送雙方的內(nèi)容完成指令配對(duì),并于T+2日12:00之前將配對(duì)不符的二類指令通知結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在T+2日14:O0之前將更正指令反饋至中國(guó)結(jié)算深圳分公司。
  4.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+2日15:O0之后執(zhí)行試交收處理,列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后,所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。
  5.資金應(yīng)付方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在T+3日12:O0之前將應(yīng)付款項(xiàng)足額匯入中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定的清算銀行賬戶。中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+3日12:O0之前向資金清算銀行發(fā)出匯款指令,由資金清算銀行將款項(xiàng)劃入應(yīng)收方結(jié)算參與人指定的銀行賬戶。
  6.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+3日正式進(jìn)行股份交收處理,相應(yīng)記增或記減投資者股份賬戶和結(jié)算參與人股份總賬戶