2015證券從業(yè)輔導(dǎo)《證券交易》：逐項(xiàng)交收
　　中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境外參與人及境內(nèi)結(jié)算參與人的涉及托管銀行的交易實(shí)行逐項(xiàng)結(jié)算。流程如下：
　　1.T日交易結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算上海分公司接收上海證券交易所的B股交易數(shù)據(jù)，根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行交易數(shù)據(jù)清算。
　　2.中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日24:00前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書(shū)。交收通知書(shū)包括各結(jié)算參與人在T日的交易明細(xì)數(shù)據(jù)、交易結(jié)算費(fèi)用及結(jié)算金額。
　　3.結(jié)算參與人須對(duì)其交易進(jìn)行交收確認(rèn)。證券公司參與人最遲需于T+2日13:00之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13:00之前進(jìn)行交收確認(rèn)，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送結(jié)算交收指令。
　　4.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T+2日14:00之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)，并將預(yù)對(duì)盤(pán)結(jié)果發(fā)送給相關(guān)參與人。結(jié)算參與人應(yīng)及時(shí)核對(duì)預(yù)對(duì)盤(pán)結(jié)果文件。如果有未匹配成功的指令，結(jié)算參與人應(yīng)及時(shí)查明原因并可最晚于T+3日12:00前將修改后的交收指令發(fā)送至結(jié)算公司。最終交收以截止時(shí)間前的*7交收指令為準(zhǔn)。
　　5.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+3日13:00進(jìn)行最終對(duì)盤(pán)處理，并在14:00前向結(jié)算參與人發(fā)送T+3對(duì)盤(pán)結(jié)果文件。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)對(duì)盤(pán)成功的交易按交收指令完成交收，對(duì)對(duì)盤(pán)不成功的交易實(shí)行待交收處理。
　　如境內(nèi)參與人資金交收賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。