證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考點:證券金融公司監(jiān)督管理
  證券金融公司應(yīng)當建立合規(guī)管理機制和風(fēng)險控制機制,有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險,保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī),不得為他人的債務(wù)提供擔保。證券金融公司應(yīng)當建立的信息系統(tǒng)安全管理機制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行,妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。