證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券金融公司監(jiān)督管理
  證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn),保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī),不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立的信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行,妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。