知識(shí)點(diǎn)九、上市公司收購(gòu)的監(jiān)管
　　(一)監(jiān)管主體與服務(wù)機(jī)構(gòu)(多選題)
　　1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
　　2.證券交易所
　　3.證券登記結(jié)算公司
　　4.收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)
　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為收購(gòu)人利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)拒絕為收購(gòu)人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
　　(二)上市公司收購(gòu)的限制性規(guī)定(全是3年)
　　有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：
　　(1)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);
　　(2)收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;
　　(3)收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為。
　　(三)有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)
　　(四)上市公司收購(gòu)的持續(xù)監(jiān)管
　　收購(gòu)?fù)瓿珊蠊善鞭D(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定：
　　1.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不可轉(zhuǎn)讓。
　　2.收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受前述12個(gè)月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定。
　　(五)上市公司收購(gòu)活動(dòng)中違背有關(guān)規(guī)定的處罰