1、下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。
　　A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
　　C．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
　　D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　2、按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（）交易必須繳納證券交易印花稅。
　　A．證券投資資金
　　B．債券現(xiàn)貨
　　C．債券回購
　　D．股票
　　3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。
　　A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
　　C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
　　D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
　　4、以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
　　C．為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　5、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。
　　A．清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
　　B．交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
　　C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
　　D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移